证券从业《金融市场基础知识》预测卷1

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以下（）不是发行公募债券的主体。

A 政府机构 B 地方公共团体 C 符合规定条件的私营企业 D 金融机构

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债券现券买卖的交易方式为（），结算方式为（）。

A 全价交易；全价结算 B 净价交易；净价结算 C 净价交易；全价结算 D 全价交易；净价结算

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证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立（）的方式。

A 信贷 B 储蓄 C 股票 D 信托

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根据2001年中国人民银行颁布的《商业银行中间业务暂行规定》，不构成商业银行表内资产、表内负债，形成银行非利息收入业务的是（）。

A 表外业务 B 中间业务 C 其他业务 D 以上三者都不是

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下列关于货币政策传导机制的一般过程说法中，正确的是（）。

A 货币政策工具一中介目标—操作目标一最终目标 B 货币政策工具一操作目标一中介目标一最终目标 C 最终目标一货币政策工具一中介目标一操作目标 D 最终目标一操作目标一中介目标一货币政策工具

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我国上海证券交易所的最高权力机构是（）。

A 会员大会 B 理事会 C 监察委员会 D 董事会

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下列关于交易所债券现货交易的说法中，错误的是（）。

A 现券交易买卖双方成交后可约定在未来的某一时刻办理交收手续 B 现券交易也称为债券的即期交易 C 现券买入者付出资金并得到证券 D 现券卖出者交付证券并得到资金

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除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划允许的行为包括（）。

A 购买不动产 B 投资于银行存款等货币市场工具 C 购买房地产抵押按揭 D 购买实物商品

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有的债券附有一定的选择权，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利。关于有选择权的债券，下列说法有误的是（）。

A 附有赎回选择权条款的债券表明债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利 B 附有可转换条款的债券表明债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权 C 附有新股认购权条款的债券表明债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权 D 附有出售选择权条款的债券表明债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券在市场上出售的权利

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以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的绝对指标是指（）。

A 詹森指数 B 夏普指数 C 特雷诺指数 D 标准普尔指数

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