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证券从业《金融市场基础知识》预测卷1
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在指令驱动市场中，下列说法正确的有（ ）。
A 经纪商以其自有资金或证券与投资者交易 B 证券交易的价格由买方和卖方的力量直接决定 C 投资者买卖证券以经纪商为对手，与其他投资者不发生直接关系 D 投资者买卖证券的对手是其他投资者
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下列关于证监会职责的说法中，正确的有（ ）。
A 对证券期货市场实行集中统一监管 B 监管境内期货合约的上市、交易和结算 C 制定和执行货币政策 D 管理证券期货交易所
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我国证券市场监督管理的手段有（ ）。
A 法律手段 B 经济手段 C 行政手段 D 窗口指导
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国际上重要的股票价格指数期货品种包括（ ）。
A 芝加哥商业交易所的标准普尔股票价格指数期货系列 B 纽约期货交易所的纽约证券交易所综合指数期货系列 C 芝加哥期货交易所的道·琼斯指数期货系列 D 伦敦国际金融期权期货交易的富时100种股票价格指数期货系列
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证券公司应当建立与业务复杂程度和风险指标体系相适应的风险管理信息技术系统，覆盖（ ），对风险进行计量、汇总、预警和监控。
A 各业务条线 B 各风险类型 C 各分支机构及子公司 D 各个部门
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证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（ ）等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。
A 买卖数量 B 出价方式 C 证券名称 D 价格幅度
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下列关于我国可转换债券的相关说法，正确的有（ ）。
A 可转换债券有有效期限和转换期限 B 可转换债券无票面利率 C 可转换债券有转换比例 D 可转换债券通常还有赎回条款和回售条款
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个人投资者的特点包括（ ）。
A 资金规模有限 B 投资资金规模化 C 投资行为具有随意性、分散性和短期性 D 投资的灵活性强
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下列关于债券结算方式的说法。正确的有（ ）。
A 净额结算采用券款对付的结算方式，同步办理券和款的交割和清算、结算 B 在固定收益电子平台实现的成交、清算模式有两种，交易商之间达成的交易和交易商与客户达成的交易 C 我国银行间市场的债券结算采用实时金额逐笔结算机制 D 交易所市场的债券清算和结算主要采取的是中央对手方的净额结算机制
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证券交易程序中，开户包括开立（ ）。
A 证券账户 B 资金账户 C 存款账户 D 交易账户
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