证券从业《金融市场基础知识》模考卷9

多选

混合基金是指同时投资于股票与债券的基金，该类基金由于资产配置比例不同，分为（）等。

A 偏股型基金 B 偏债型基金 C 股债平衡型基金 D 灵活配置型基金

详情

多选

以下关于主板市场的说法中正确的是（）。

A 主板市场是独立于中小板市场之外的市场 B 主板市场对发行人具有高标准要求 C 主板市场是主要的场外市场 D 在主板市场上市的企业多为成熟企业

详情

多选

机构投资者作为金融市场的主要参与者，其规范、自律经营对防范金融风险、维护金融稳定有着重要意义。机构投资者在金融市场中的作用主要包括（）。

A 有利于改善储蓄转化为投资的机制与效率，促进间接融资 B 有利于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展，健全金融市场运行机制 C 有助于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行 D 有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展

详情

多选

以下分类属于伦敦债券市场的是（）。

A 金边债券市场 B 英国中央政府债券市场 C 国际债券市场 D 公司债券市场

详情

多选

国务院金融稳定发展委员会的职责有（）。

A 落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署 B 审议金融业改革发展重大规划 C 统筹金融改革和发展 D 指导中央金融改革发展与监管

详情

多选

下列对证券投资基金认识正确的有（）。

A 公募基金通过公开发售基金份额募集资金 B 由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金 C 基金与股票和债券一样，属于直接投资工具，筹集的资金主要投向实业 D 通过汇集众多投资者的资金，进行共同投资，表现出一种集合理财的特点

详情

多选

下列关于金融衍生工具的说法中，错误的有（）。

A 金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格 B 金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念 C 金融衍生工具是指建立在基础金融产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格（或数值）变动的派生金融产品 D 基础金融产品不能是金融衍生工具

详情

多选

修正的美式期权也叫作（）。

A 百慕大期权 B 大西洋期权 C 欧式期权 D 互换期权

详情

多选

债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，（）可通过点击确认、单向撮合的方式成交。

A 公开报价 B 小额报价 C 双边报价 D 对话报价

详情

多选

《证券监管目标与原则》是 IOSCO 的纲领性文件，它确立了证券监管的三项目标，即：

A 保护投资者 B 确保市场的公平、高效和透明 C 减少系统性风险 D 减少非系统性风险

详情