证券从业《金融市场基础知识》模考卷9

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在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采用（）。

A 协议方式 B 做市方式 C 竞价方式 D 合同方式

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社会保险基金用于各项社会保险待遇的当期发放，具体包括（）。

A 基本养老保险基金 B 工伤保险基金 C 失业保险基金 D 生育保险基金

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以下属于中央银行资产类业务的是（）。

A 外汇 B 特别国债 C 政府存款 D 再贷款余额

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北交所上市公司向特定对象发行股票的要求包括（）。

A 具备健全且运行良好的组织机构 B 最近三年财务会计报告无虚假记载 C 最近一年财务会计报告被出具保留意见的审计报告，保留意见所涉及事项对上市公司的重大不利影响未消除 D 具有独立、稳定经营能力，不存在对持续经营有重大不利影响的情形

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中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》（以下简称《风控办法》）进行了修订，2016年修订的《风控办法》通过资本

A 资本杠杆率 B 流动性覆盖率 C 风险覆盖率 D 资产负债率

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不定项选择题为调控宏观经济，应对经济增长乏力的态势，中国人民银行采取了相应货币政策指示:通过买入商业银行持有的国债和购回商业银行持有的央行票据，投放基础货币5

A 信用控制 B 存款准备金政策 C 再贴现政策 D 公开市场业务

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不定项选择题为调控宏观经济，应对经济增长乏力的态势，中国人民银行采取了相应货币政策指示:通过买入商业银行持有的国债和购回商业银行持有的央行票据，投放基础货币5

A 商业票据 B 流通中的现金 C 准备金存款 D 储蓄存款

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不定项选择题为调控宏观经济，应对经济增长乏力的态势，中国人民银行采取了相应货币政策指示:通过买入商业银行持有的国债和购回商业银行持有的央行票据，投放基础货币5

A 主动权在中央银行，可经常性、频繁性操作 B 可以较为准确地达到政策目标，具有较强的可逆转性 C 政策效果取决干商业银行对该措施的反应 D 频繁操作使商业银行难以进行适当的流动性管理

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不定项选择题假定某投资者以940 元的价格购买了面额为1 000 元、票面利率为10%、剩余期限为6 年的债券。下列关于债券收益率的说法，正确的有( )。

A 债券当期收益率是使债券未来现金流现值等于当前价格所用的贴现率 B 债券的到期收益率是债券的年利息收入与买入债券的实际价格的比率 C 债券持有期收益率是买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益 D 在债券定价公式中，即期利率是用来现金流贴现的贴现率

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不定项选择题 A 公司首次公开发行不超过120 亿股人民币一般股(A 股)的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可核准。本次发行的保荐人是中国国际金融有限公司。

A 发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3 年以上 B 发行前股本总额不少于人民币5000 万元 C 发行人最近3 年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。 D 最近一期末不存在未弥补亏损

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