证券从业《金融市场基础知识》模考卷9

单选

关于契约型基金和公司型基金，下列说法正确的是（）。

A 公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产 B 公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东 C 契约型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本 D 契约型基金依据公司章程营运基金

详情

单选

下列关于纽约证券交易所的说法错误的是（）。

A 纽约证券交易所交易制度模式主要包括三个特征，即指定做市商制度、场内经纪商制度和补充流动性提供商制度。 B 为了限制专家利用“优先看单权”去牟利，避免道德风险，纽交所设置了正面义务清单及负面义务清单。 C 纽交所最初的专家制度是根据场内大厅交易设计的，订单执行速度快，执行效率高 D 纽交所的专家具体包括四项职能：一是竞价的组织者；二是经纪人职能；三是稳定市场职能；四是做市商职能。

详情

单选

现券交易也可以被称为债券的（），是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。

A 回购交易 B 远期交易 C 即期交易 D 市场交易

详情

单选

为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场被称为（）。

A 主板市场 B 中小板市场 C 全国中小企业股份转让系统 D 创业板市场

详情

单选

下列关于影响我国金融市场运行的主要因素说法错误的（）

A 市场交易机制的核心是价格发现机制 B 货币政策主要通过货币供给量、利率和信贷政策机制发生作用，其中货币供给量和金融资产的需求是同方向变动 C 预期的通货膨胀率与债券和股票价格是反方向变动关系 D 利率对金融市场的影响是局部的、非系统的

详情

单选

关于证券投资基金的分类，下列说法正确的是（）。

A 按基金的组织形式划分，可分为封闭式基金和开放式基金等类型 B 按基金运作方式划分，可分为契约型基金和公司型基金 C 按基金的投资目标划分，可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金 D 按基金的投资理念划分，可分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等

详情

单选

小张拟认购开放式基金，在开立基金账户和资金账户后于20x8年6月11日提交了认购申请表，那么，自（）起小张可到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A 20x8年6月13日 B 20x8年6月14日 C 20x8年6月15日 D 20x8年6月16日

详情

单选

债券利息的支付方式不包括（）。

A 息票方式 B 折扣利息 C 本息分离方式 D 本息合一方式

详情

单选

证券金融公司对转融通担保证券账户内记录的证券，由证券金融公司以（）的名义，行使对证券发行人的权利。

A 证券公司 B 自己 C 证券业协会 D 证监会

详情

单选

关于首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市，以下不属于首次公开发行股票并上市应满足的条件是（）。

A 发行前股本总额不少于人民币3000万元 B 最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于30% C 最近一期末不存在未弥补亏损 D 发行人的经营成果对税收优惠不存在严重依赖

详情