证券从业《金融市场基础知识》模考卷9

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下列关于可转换公司债券的说法中正确是（）。

A 可赎回债券，当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，公司可以按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换债券。 B 可回售债券是当公司的股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债券持有人有权按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人 C 可转换债券包含赎回条款和回售条款，一般可以分为可赎回债券和可回售债券 D 可转换公司债券一般不需要经股东大会或董事会的决议通过才能发行

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下列关于美国市政债券市场，说法错误的有（）

A 市政债券是州及州所属地方政府（市、镇、县与学区）或其附属机构发行的债券，目的是为多种多样的市政工程筹集资金、提供现金流以及满足其他方面的政府需求 B 市政债券的还本付息来源于发行人的一般税收、特定税种收入、公共工程收入或者私营实体的偿付，也可以是这些多种来源的综合 C 市政债券一般分为两个类别：一是“普通责任债券”，二是“收益债券” D “普通责任债券”的债券持有人可以要求发行人用所有法律允许使用的收入来源偿付

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证券金融公司的组织形式为（）。

A 股份有限公司 B 有限责任公司 C 有限合伙公司 D —般合伙公司

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我国债券市场发行债券包括利率债和信用债，下面关于利率债和信用债的说法，错误的是（）。

A 铁路总公司发行的债券为信用债 B 利率债风险小于信用债 C 信用债是以企业的商业信用为基础而发行的债券 D 利率债以政府信用为基础或以政府提供偿债支持为基础而发行

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我国债券交易市场分为场外市场和场内市场，其中市场参与者限定为个人的是（）。

A 场内市场 B 场外债券零售市场 C 银行间市场 D 银行间柜台市场

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关于证券投资基金与股票、债券的区别下列说法正确的是（）。

A 基金反映的是所有权关系 B 债券反映的是债权债务关系 C 股票反映的是信托关系 D 债券是间接投资工具

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下列关于开盘价与收盘价的说法错误的是（）。

A 证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格 B 证券的收盘价通过集合竞价的方式产生 C 证券的开盘价通过连续竞价的方式产生 D 证券当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价

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以下不属于无面额股票所具有的特点是（）。

A 发行或转让价格较灵活 B 便于股票分割 C 公司净资产和预期收益增加，每股价值下降 D 无面额股票代表着股东对公司资本总额的投资比例

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以下对公开发行股票的特点表述错误的是（）。

A 发行条件比较严格 B 发行程序比较简单 C 登记核准的时间较长 D 发行费用较高

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代表中国资本市场发展历程，是中国资本市场象征的指数为（）。

A 上证综指 B 沪深300指数 C 深证成分指数 D 行业分类指数

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