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证券从业《金融市场基础知识》模考卷9
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中国证券监督管理委员会是全国（ ）的主管部门。
A 证券市场 B 货币市场 C 信托市场 D 期货市场
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证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（ ）等，按照证券交易所交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。
A 买卖数量 B 出价方式 C 证券名称 D 价格幅度
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设立证券登记结算公司应当具备的条件有（ ）。
A 自有资金不少于人民币1亿元 B 自有资金不少于人民币2亿元 C 具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 D 国务院证券监督管理机构规定的其他条件
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股票发行监管制度包括（ ）。
A 审批制 B 审定制 C 核准制 D 注册制
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下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有（ ）。
A 流通国债可以自由转让，转让价格取决于市场利率 B 流通国债的转让一般在证券市场上进行 C 非流通国债不能自由转让，通常必须记名 D 非流通国债的发行对象有的是个人，有的是一些特殊的机构
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通过（ ）可以计算基金资产净值。
A 基金负债 B 基金资产总值 C 基金收益 D 基金份额净值
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金融期货的交易制度主要包括（ ）
A 集中交易制度 B 大户报告制度 C 限仓制度 D 每日价格波动限制
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评级的主要内容包括（ ）。
A 法人代表素质 B 流动资产周转次数 C 资本金利润率 D 贷款到期偿还率
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以下（ ）是契约型基金与公司型基金的区别。
A 期限不同 B 资金的性质不同 C 投资者的地位不同 D 基金的营运依据不同
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互换可以分为（ ）。
A 货币互换 B 利率互换 C 股权互换 D 信用违约互换
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