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证券从业《金融市场基础知识》模考卷9
判断
对固定净值型货币基金而言，基金份额价格固定为1元人民币，投资者在申购、赎回货币基金时，按固定价格进行申购、赎回。
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封闭式基金的基金规模是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增加发行。开放式基金没有发行规模限制，投资者可提出申购或赎回申请，基金规模随之增加或减少。
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判断
包销方式下，承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未出售的股票全部退还给发行人。
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判断
金融服务实体经济的实质就是有效发挥其媒介资源配置的功能。
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判断
北交所上市公司向不特定合格投资者公开发行股票，发行人通过网下询价方式确定股票发行价格和发行对象的，询价对象应当是经中国证监会注册的网下投资者。
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北交所上市公司向特定对象发行股票，需要最近三年财务会计报告被出具保留意见的审计报告，保留意见所涉及事项对上市公司的重大不利影响已经消除(本次发行涉及重大资产重组
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判断
首次公开发行股票可以采取网下发行、网上发行以及向战略投资者配售等方式。
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判断
证券公司申请IB业务资格需要配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业资格的业务人员。
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判断
首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人和主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。
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判断
关于证券公司中间介绍业务不得代理客户进行期货交易，结算或者交割
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