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证券从业《金融市场基础知识》预测卷2
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理事会是证券交易所的决策机构，其行使的职权包括（ ）。
A 召集会员大会，并向会员大会报告工作 B 选举和罢免会员理事 C 审定总经理提出的工作计划 D 审定证券交易所业务规则
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风险管理的流程主要包括（ ）
A 风险的识别 B 风险的衡量 C 风险的应对 D 风险的监测、预警与报告
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深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为（ ）。
A 自动托管 B 随买随卖 C 哪买哪卖 D 转托不限
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下列选项中，属于我国的混合资本债券的基本特征的有（ ）。
A 期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回 B 可以公开发行，也可以定向发行 C 当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本 D 发行混合资本债券应进行信用评级
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常见的间接融资方式有（ ）。
A 银行信用融资 B 消费信用融资 C 租赁融资 D 商业信用融资
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各级政府及政府机构出现资金剩余时，一般可通过购买（ ）投资于证券市场。
A 股票 B 政府债券 C 基金 D 金融债券
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下列属于基金类投资者的有（ ）。
A 证券投资基金 B 社保基金 C 企业年金 D 社会公益基金
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关于机构投资者投资基金所涉及的税收，下列说法正确的有（ ）。
A 机构投资者购入基金、信托和理财产品等各类资产管理产品持有至到期，计征增值税 B 机构投资者买卖基金份额暂免征收印花税 C 机构投资者在境内买卖基金份额获得的差价收入，应征收企业所得税 D 机构投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收所得税
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证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定包括（ ）。
A 对单一证券公司转融通的余额，不得超过净资本的50％ B 净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于80％ C 融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的20％ D 充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％
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基金服务机构主要包括（ ）。
A 基金销售支付机构 B 基金估值核算机构 C 律师事务所 D 基金业协会
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