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证券从业《金融市场基础知识》预测卷2
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按照《中华人民共和国商业银行法》的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有（ ）。
A 从事信托投资业务 B 从事证券经营业务 C 购买自用不动产 D 向非银行金融机构和企业投资
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证券交易所的主要职能包括（ ）。
A 提供证券交易的场所和设施、管理和公布市场信息 B 制定证券交易所的业务规则 C 接受上市申请、安排证券上市 D 组织、监督证券交易
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询价交易方式是指交易双方自行协商确定交易价格以及其他交易要素的交易方式，包括（ ）。
A 报价 B 格式化询价 C 协商 D 确认成交
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证券公司中间介绍业务中，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（ ）信息。
A 受托从事的介绍业务范围 B 高级管理人员和业务人员的名单或照片 C 期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式 D 客户开户和交易流程、出入金流程
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证券市场监管是指证券管理机构运用（ ），对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。
A 法律手段 B 经济手段 C 行政手段 D 刑事手段
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一般情况下，在证券公司柜台市场，证券公司可以采取（ ）等方式发行、销售与转让私募产品。
A 协议 B 做市 C 拍卖竞价 D 集中竞价
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另类投资基金主要以未上市公司股权、不动产、黄金、大宗商品、衍生品等金融与非金融资产为投资对象。常见的另类投资基金包括（ ）。
A 对冲基金 B 股权投资基金 C 创业投资基金 D 证券投资基金
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不定项选择题 2010年第一季度，中国人民银行根据国内外经济金融形势和银行体系流动性变化，累计发行央行票据1.43万亿元，开展短期正回购操作8930亿元；经过2
A 投放流动性 B 收回流动性 C 降低商业银行信贷投放能力 D 提高商业信贷投放能力
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不定项选择题 2010年第一季度，中国人民银行根据国内外经济金融形势和银行体系流动性变化，累计发行央行票据1.43万亿元，开展短期正回购操作8930亿元；经过2
A 主动权在商业银行 B 可以进行经常性、连续性的操作 C 较强的可逆转性 D 威力强大
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不定项选择题 甲公司于20*2年1月1号，面向合格投资者完成发行可转换债券，发行规模15亿元。因甲公司于20*1年亏损5亿元，直接导致可转债发行完成后不符合上市
A 有效期限和转换期限 B 票面利率或股息率 C 转换比例 D 转换价格
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