证券从业《金融市场基础知识》预测卷2

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不参与基金会计核算的基金费用有（）。

A 管理费 B 托管费 C 申购费 D 赎回费

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风险管理策略，是指金融机构面临风险时可以选择采用的应对方法，以下属于风险管理策略的有（）

A 风险规避策略 B 风险控制策略 C 风险分散策略 D 风险转移策略

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企业集团财务公司发行金融债券应具备（）。

A 良好的公司治理结构 B 资本充足率不低于10％ C 风险监管指标符合监管机构的有关规定 D 近3年无重大违法违规记录

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我国银行业实行“分业经营”原则，商业银行不得进行（）等业务。

A 股票自营 B 发行理财产品 C 股票承销 D 代销基金

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下列关于增发的说法，正确的有（）。

A 增发之后，若会计期内增量资本未能产生相应效益，将导致每股收益下降，则被称为稀释效应，会促成股价下跌 B 若增发价格低于增发前每股净资产，则增发后可能会导致公司每股净资产提升，有利于股价上升 C 增发总体上增加了发行在外的股票总量，短期内增加了股票供给，若无相应需求增长，股价可能下跌 D 增发之后，公司注册资本和股份相应增加

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下列关于证券市场融资基本形式的说法中，正确的有（）。

A 资金赤字单位在市场上向资金盈余单位发售有价证券，募得资金 B 资金盈余单位购入有价证券，获得有价证券所代表的财产所有权、收益权或债权 C 证券持有者若要收回投资，可以通过市场将证券转让给其他投资者 D 证券可以不断地转让流通，使投资者的资金得以灵活周转

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关于股票，下列说法正确的有（）。

A 股票是一种有价证券 B 股票属于物权证券 C 股票属于债权证券 D 股票是证权证券

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财政政策对股票价格影响的主要表现有（）。

A 扩大财政赤字，刺激经济发展 B 调节税率，影响企业利润和股息 C 提高法定存款准备金率，市场资金趋紧，影响股价 D 控制国债发行量，改变证券市场的证券供应和资金需求

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债券的特征有（）。

A 偿还性 B 流动性 C 安全性 D 收益性

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下列关于沪港通的说法,正确的有（）。

A 沪股通是指投资者委托香港经纪商，向上海证券交易所进行申报（买卖盘传递），买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票 B 沪股通是指投资者委托内地证券公司，向香港联合交易所进行申报（买卖盘传递），买卖沪港通规定范围内的香港联合交易所上市的股票 C 沪港通下的港股通，是指投资者委托香港经纪商，向上海证券交易所进行申报（买卖盘传递），买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票 D 沪港通下的港股通，是指投资者委托内地证券公司，向香港联合交易所进行申报（买卖盘传递），买卖沪港通规定范围内的香港联合交易

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