证券从业《金融市场基础知识》预测卷4

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下列属于货币政策工具的是（）。

A 利率 B 汇率 C 收入 D 借贷

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按照我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式有（）。

A 向原股东配售股份 B 向不特定对象公开募集股份 C 发行可转换公司债券 D 非公开发行股票

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证券交易所对证券市场可以进行（）活动。

A 提供证券交易的场所、设施和服务 B 管理和公布市场信息 C 开展投资者教育和保护 D 组织证券从业人员的考试

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证券市场监管的经济手段是指通过运用（）等经济手段，对证券市场进行干预。

A 罚款 B 利率政策 C 税收政策 D 公开市场业务

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全国性社会保障基金，是由（）构成，是国家社会保障储备基金。

A 中央财政预算拨款 B 国有资本划转 C 基金投资收益 D 以国务院批准的其他方式筹集的资金

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上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合（）规定。

A 募集资金数额不超过项目需要量且募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定 B 除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司 C 投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性 D 建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司监事会决定的专项账户

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私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露的信息有（）。

A 报告期末基金净值和基金份额总额 B 基金的财务情况 C 基金投资运作情况和运用杠杆情况 D 基金托管人取得的管理费和业绩报酬，包括计提基准、计提方式和支付方式

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基础设施公募 REITs 要求包括（）。

A 90% 以上基金资产投资于基础设施资产支持证券，并持有其全部份额 B 基金通过资产支持证券和项目公司等特殊目的载体取得基础设施项目完全所有权或经营权利 C 基金管理人主动运营管理基础设施项目，以获取基础设施项目租金、收费等稳定现金流为主要目的 D 采取封闭式运作，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的80%

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企业应在集合票据发行文件中约定投资者保护机制，包括应对（）的措施。

A 任一企业及信用增进机构主体信用评级下降 B 企业财务状况恶化 C 集合票据债项评级下降 D 信用增进机构财务状况恶化

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我国基金托管费的计提通常是（）。

A 逐日计提 B 逐月计提 C 按月支付 D 按季支付

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