证券从业《金融市场基础知识》预测卷4

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沪港通中沪股通起始额度为每日（）亿元人民币。

A 130 B 120 C 140 D 150

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在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行（）制度。

A T+2 B T+7 C T+1 D T+0

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下列关于基金资产估值需考虑的估值频率、估值方法的一致性及公开性等因素的说法，正确的是（）。

A 封闭式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份额净值 B 开放式基金于每个交易日估值，并不晚于下一交易日公告份额净值 C 基金一般都不是按照固定的时间间隔对基金资产进行估值 D 基金的估值方法不需要在法定募集文件中公开披露

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下列关于战略风险的说法，正确的是（）。

A 战略风险主要包括主权风险、转移风险、货币风险和政治风险等 B 战略风险涵盖公司的发展愿景、战略目标以及当前和未来的资源制约等方面的内容 C 战略风险存在于授信、国际资本市场业务、设立境外机构等经营活动中 D 战略风险是指由于金融体系的部分或全部功能受到破坏，从而引发金融服务供应大规模中断，并可能对实体经济造成严重负面影响的风险

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基金监管的意义在于维护证券市场的良好秩序、提高证券市场效率和保护（）的利益。

A 基金服务机构 B 基金管理人 C 基金份额持有人 D 基金托管人

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中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，不可以（）。

A 不定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务业务的情况进行现场检查 B 要求基金销售相关机构及其股东、实际控制人报送相关信息、材料 C 对基金销售相关机构及其股东、实际控制人报送的相关备案材料提出批准与否的意见 D 定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务业务的情况进行非现场检查

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下列关于债券报价的说法，错误的是（）。

A 债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式 B 双边报价是交易所债券市场开展双边报价业务的交易员进行现券买卖报价时，在任意的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价 C 对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价 D 公开报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的、不可直接确认成交的报价

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公开增发是指（）。

A 股份公司向特定对象发行股票的增资方式 B 公司按股东的持股比例向原股东分配公司的新股认购权 C 上市公司首次面向不特定的社会公众投资者公开发行股票募集资金并上市的行为 D 股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式

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下列关于基金管理费的说法，错误的是（）。

A 基金管理费率通常与基金规模成正比 B 我国的基金管理费是按月支付 C 我国的基金管理费是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提 D 基金管理费率通常与风险成正比

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根据我国证券公司监管实践，以（）为基础计算的风险控制指标是监管部门限制证券公司过度承担风险、保证金融市场稳定运行的重要指标工具。

A 经济资本 B 实收资本 C 净资本 D 账面资本

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