证券从业《金融市场基础知识》预测卷4

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下列选项中属于金融期货主要交易制度的有（）。

A 限仓制度 B 大户报告制度 C 集中交易制度 D 有负债的结算制度

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下列属于交易所市场的有（）。

A 拆借市场 B 期货交易所 C 外汇市场 D 证券交易所

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从LIBOR的取样和计算方式来看，它具有的特点是（）。

A 主观性 B 客观性 C 反映交易意愿的利率 D 是实际发生的利率

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当托宾q的值大于1时，下列说法正确的是（）。

A 企业的市场价值小于重置成本 B 企业的市场价值大于重置成本 C 此时企业很容易以相对较高的价格来发行较少的股票 D 此时企业难以相对较高的价格来发行较少的股票

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属于按照交易产品品种的不同进行的资本市场分类的是（）。

A 股票市场 B 发行市场 C 基金市场 D 场外市场

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个人进行证券投资应当具备的基本条件有（）。

A 国家有关法律、法规关于个人投资者投资资格的规定 B 一定的经济实力 C 对于部分高风险产品，具有一定的产品知识 D 需要有相关的从业资格证书

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配股除了应当符合上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司配股还有以下的特别规定，即（）。

A 拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％ B 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量 C 采用证券法规定的代销方式发行 D 采用证券投资基金法规定的代销方式发行

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下面关于国债（电子式）发行额度的管理，说法正确的是（）。

A 发行期每日日终，承销团成员将当日储蓄国债（电子式）相关业务数据传送至国债系统，通过当期国债账务总量数据核查后，如当日实际销售量大于日初剩余基本代销额度，承销团成员将剩余全部发行额度清零 B 当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度，承销团成员应将当日抓取机动代销额度清零 C 当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度，承销团成员应将剩余全部额度清零 D 当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度，承销团成员应将基本代销额度清零

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私募基金管理人向协会备案报送信息包括（）

A 主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类 B 基金合同 C 采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议 D 公司章程或者合伙协

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下列关于信用衍生工具的说法中，正确的有（）。

A 主要包括信用互换、信用联结票据、政治期货等 B 用于转移或防范信用风险 C 信用衍生工具是以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具 D 信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品

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