证券从业《金融市场基础知识》预测卷4

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下列关于资产证券化运作程序的说法，错误的是（）。

A 承销商负责向投资者销售资产支持证券，方式包括包销和代销两种 B 特设信托机构在对证券化资产进行风险分析后，对一定的资产集合进行风险结构的重组 C 原始权益人根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标 D 特殊目的机构除开展资产证券化业务之外，还可以通过其他业务获得收入

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证券公司敏感性分析中，凸性用来衡量债券价格收益率曲线的曲度，可以表示收益率变化（）所引起的久期的变化。

A 10% B 0.10% C 1% D 0.01%

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将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变压力下的表现状况，以考虑它们是否能经受得起这种市场的突变，是

A 压力测试 B 敏感性分析 C 压力情景 D 情景分析

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国债利率招标时，规定的标位变动幅度为（）。

A 0.05% B 0.00% C 0.01% D 0.03%

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中国证券业协会依据行政法规、中国证监会的有关要求行使相关职责，其中不包括（）。

A 负责场外证券业务事后备案和自律管理 B 负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理 C 负责对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行事后备案和自律管理 D 负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理

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下列有关金融市场分类的说法，错误的是（）。

A 从组织形式来看，随着交易所市场的发展，越来越多的交易所采用了公司制结构 B 按交易是即期还是未来交割，金融市场可分为现货市场和衍生品市场 C 交易债务工具和优先股的市场被统称为固定收益市场 D 场外市场采用报价商或做市商交易制度，不会采用竞价撮合交易机制

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区域性股权市场是为其所在（）级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。

A 县 B 跨省 C 市 D 省

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欧洲债券票面所使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为（）。

A 日元 B 欧元 C 英镑 D 美元

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下列属于强制退市情形的是（）。

A 上市公司股东向所有其他股东发出全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件 B 上市公司在证券交易所规定期限内，未改正财务会计报告中的重大差错或者虚假记载 C 上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并转而申请在其他交易场所交易或转让 D 除上市公司股东外的其他收购人向所有股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件

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债券按发行主体分类，可以分为（）。

A 政府债券、金融债券和公司债券 B 零息债券、附息债券和息票累积债券 C 实物债券、凭证式债券和记账式债券 D 短期债券、中期债券和长期债券

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