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下列关于金融期权的定义说法正确的有( )。
A 期权是指规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物的标准化或非标准化合约 B 金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式 C 期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利,但不承担必须买进或卖出的义务 D 期权的卖方则在收取了一定数量的期权费后,在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺
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下列普通机构投资者符合参与上海期货交易所期权交易条件的有( )。
A 甲机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金),合计为人民币50万元;净资产为人民币100万元 B 乙机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金),合计为人民币50万元;净资产为人民币50万元 C 丙机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金),合计为人民币150万元;净资产为人民币150万元 D 丁机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金),合计为人民币200万元;净资产为人民币200万元
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常见的直接融资方式有( )。
A 银行信用融资 B 商业信用融资 C 股票市场融资 D 风险投资融资
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报价系统的理念是( )。
A 多元 B 公平 C 开放 D 竞争
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证券发行人主要包括( )。
A 政府及其机构 B 企业(公司) C 金融机构 D 个别自然人
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证券交易所监事会的职能有( )。
A 组织召开临时会员大会 B 提议召开临时理事会 C 向会员大会提出提案 D 检查证券交易所风险基金的使用和管理
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国家设立保护基金制度是投资者保护体系的一个重要组成部分。其意义在于()
A 可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益 B 有助于稳定市场,防止证券公司个案风险的传递和扩散 C 通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护 D 为我国资本市场制度建设向美国资本市场靠拢提供了契机
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证券投资者保护基金的来源包括( )
A 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20% 纳入基金 B 所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5% -5%缴纳基金 C 发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入 D 国内外机构、组织及个人的捐赠
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证券市场监管应当坚持( )的原则。
A 依法监管 B 保护证券公司利益 C 三公 D 监督与自律相结合
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基础设施公募 REITs 申请上市的文件包括( )。
A 基金合同草案 B 基金托管协议草案 C 招募说明书 D 法律意见书
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