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基金从业资格《基金基础知识与法律法规》押题卷3
单选
某货币市场基金T日规模40亿元，T+1日共赎回10亿份，申购0元，其中A机构客户赎回5亿份。下列不应发生的情形是（）。
A A客户2亿份赎回成功，其余3亿份赎回申请延期至T+2日 B A客户5亿份赎回成功 C A客户1亿份赎回成功，其余4亿份赎回申请延期至T+2日 D A客户4亿份赎回成功，其余1亿份赎回申请延期至T+2日
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单选
2017年3月1日星期三，某私募基金公司发生有关所管理私募基金投资运作方面的重大事项，按规定需要向中国证券投资基金业协会报告，由于2017年3月国家没有法定假日
A 2017年3月13日 B 2017年3月15日 C 2017年3月12日 D 2017年3月6日
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单选
根据基金销售适用性原则，销售基金产品前应对（）进行风险承受能力调查和评价。
A 基金托管人 B 基金销售机构 C 基金管理人 D 基金投资者
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单选
某网络第三方支付平台，与某基金管理公司合作，推出一项新的理财业务，销售该基金公司的货币基金，该网络第三方支付平台需要获得（）。
A 基金支付业务许可、基金份额登记许可 B 基金份额登记许可、基金投资顾问备案 C 基金份额登记许可、基金销售业务许可 D 基金支付业务许可、基金销售业务许可
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单选
某基金公司公开发售一只非发起式开放式基金，基金份额面值为1元，募集期为2018年5月6日至5月29日，合同生效日为2018年6月1日。 基金募集期限届满以下哪种
A 募集份额总额为2亿份，基金份额持有人人数为300人 B 募集份额总额为10亿份，基金份额持有人人数为150人 C 募集份额总额为3亿份，基金份额持有人人数为250人 D 募集份额总额为2.5亿份，基金份额持有人人数为500人
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单选
某基金公司公开发售一只非发起式开放式基金，基金份额面值为1元，募集期为2018年5月6日至5月29日，合同生效日为2018年6月1日。 基金管理人需编制的该基金
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅳ
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单选
关于基金的分类，下列说法错误的是（）。
A 基金资产80%以上投资于股票的为股票基金 B 基金资产80%以上投资于货币市场工具的为货币市场基金 C 基金资产80%以上投资于其他基金份额的为基金中基金 D 基金资产80%以上投资于债券的为债券基金
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单选
关于基金从业人员职业道德中“客户至上”的含义，以下说法错误的是（）。
A 客户至上要求客户利益优先于基金管理人利益和基金从业人员利益 B 客户至上要求公平对待所有客户的利益 C 客户至上要求认真处理客户的投诉 D 客户至上要求基金公司满足客户的一切要求，包括对投资收益的保证
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单选
甲基金管理公司拟发售A基金份额，该基金托管在取得基金托管资格的乙商业银行。乙商业银行应于基金份额发售3日前将（）登载在指定网站上。 Ⅰ、基金合同 Ⅱ、基金份额发
A Ⅰ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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单选
关于基金公司内部控制制度，以下表述错误的是（）。
A 公司章程是对内部控制原则的细化和展开 B 内部控制大纲是各项基本管理制度的纲要和总结 C 内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等 D 内部控制制度是整个内部控制系统总体以及各环节运行的依据
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