基金从业资格《基金基础知识与法律法规》押题卷3

单选

某上市公司的实际控制人因刑事犯罪被司法机关逮捕后，该上市公司股价连续多个交易日跌停。某基金管理人对旗下公募基金持有的该上市公司股票采用当日收盘价格进行估值。上述

A 基金管理人应当规范基金清算交割工作，确保基金资产安全 B 基金管理人应当建立会计复核制度，防止会计差错发生 C 基金管理人应当采取合理的估值方法和科学的估值程序 D 基金管理人应当保证同一基金的不同份额之间独立建账和独立核算

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以下不属于金融市场客体的是（）。

A 金融工具 B 金融资产 C 金融产品 D 金融监管

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中国证监会自受理交易型指数基金的，募集注册申请之日起（）内作出注册或者不予注册的决定。

A 20个工作日内 B 20日内 C 6个月内 D 3个月内

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公募基金管理人退出的情形包含（）。 Ⅰ 解散 Ⅱ 破产 Ⅲ 资产重组 Ⅳ 风险处置

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ

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以下关于私募基金的说法，错误的是（）。

A 通过非公开募集方式，向合格投资者募集资金 B 分为私募证券投资基金和私募股票投资基金 C 证券期货经营机构开展私募资产管理业务，可以以非公开方式募集资金 D 按照资产管理合同的约定，可投资于标准化或非标准化的资产

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单选

私募基金管理人实缴货币资本不低于（）万元人民币或者等值可自由兑换货币。

A 200 B 500 C 800 D 1000

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《证券投资基金法》对证券投资基金的法律设计以信托关系为基础，“双受托人”是基金法律关系的核心，（）与（）在这一法律关系中各司其职又相互监督，有效确保了基金

A Ⅱ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ

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公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件且材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈。

A 5 B 10 C 15 D 20

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单选

金融市场的功能包括了（）。 Ⅰ 资金融通 Ⅱ 价格发现 Ⅲ 资源配置 Ⅳ 宏观调控

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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商业银行及其他金融机构从事基金托管业务，应当经（）核准，依法取得基金托管资格

A 中国证监会 B 中国人民银行 C 国家金融监督管理总局 D 中国证券投资基金业协会

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