首页
考研
建筑类
医学类
金融类
财会类
教师类
学历提升
网校课程
当前位置：首页 > 基金从业资格 > 基金基础知识与法律法规 >
基金从业资格《基金基础知识与法律法规》押题卷3
单选
关于公募基金管理人内部控制基本要素中的控制环境，以下表述正确的是（）。 Ⅰ、基金管理人的管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念 Ⅱ、基金管理人的管理层应培养全
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
详情
单选
根据《证券投资基金法》规定，私募基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。
A 500 B 100 C 50 D 200
详情
单选
关于基金管理公司风险管理工作的次序，以下正确的是（）。
A 风险识别、风险报告和监控、风险评估、风险应对、风险管理体系的评价 B 风险识别、风险应对、风险评估、风险报告和监控、风险管理体系的评价 C 风险识别、风险评估、风险报告和监控、风险应对、风险管理体系的评价 D 风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控、风险管理体系的评价
详情
单选
交易双方达成一笔银行间债券回购业务，在回购到期日，正回购方因资金不足无法支付到期款项，该风险属于（）。
A 信用风险 B 流动性风险 C 市场风险 D 利率风险
详情
单选
A银行成立的理财子公司通过发行公募FOF理财产品的形式，投资于以参与科创板、主板打新策略为主的公募基金，以低门槛募集资金，并满足投资者投资创新金融产品的需求。该
A Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅳ
详情
单选
私募基金募集过程中，在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明的内容包括（）。 Ⅰ、基金投资组合策略及收益预期 Ⅱ、投资冷静期 Ⅲ、回访确认程序安排 Ⅳ
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
详情
单选
基金销售机构的准入条件不包括（）。
A 取得基金从业资格的人员不少于20人 B 具备健全高效的业务管理和风险管理制度 C 最近1年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚 D 财务状况良好，运作规范
详情
单选
关于公募基金管理公司管理层下设的风险控制委员会的职责，以下表述错误的是（）。
A 识别各项业务所涉及的各类重大风险 B 针对内控机制薄弱环节，提出控制措施和解决方案 C 最终批准公司风险管理的基本制度 D 审批风险管理重要流程和风险敞口管理体系
详情
单选
关于基金管理公司的风险管理，以下表述错误的是（）。
A 基金管理公司应树立内控优先和全员风险管理理念 B 风险管理是公司风险管理部门的责任，其它业务部门只需提供配合 C 基金管理公司应将风险管理纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围 D 公司所有员工是本岗位风险管理的直接责任人
详情
单选
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售的3日前，将（）登载在规定网站上。 Ⅰ、基金招募说明书 Ⅱ、基金产品资料概要 Ⅲ、基金份额发售公告
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
详情
刷题小程序
基金从业资格题库小程序
热门试卷
基金从业资格《基金基础知识与法律法规》模拟卷1 基金从业资格《基金基础知识与法律法规》模拟卷2 基金从业资格《基金基础知识与法律法规》预测卷1 基金从业资格《基金基础知识与法律法规》预测卷2 基金从业资格《基金基础知识与法律法规》押题卷1 基金从业资格《基金基础知识与法律法规》押题卷2