基金从业资格《基金基础知识与法律法规》押题卷3

单选

关于公募基金管理公司基金销售业务的控制，以下说法正确的是（）。 Ⅰ、经托管人确认的基金宣传推介材料，不必再经基金管理人有关人员审查签字 Ⅱ、对销售机构签约前进行

A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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单选

下列选项中，（）不是私募资产管理计划存在的特殊风险。

A 未在中国证券投资基金业协会完成备案手续所涉风险 B 聘请外包服务机构所涉风险 C 募集失败所涉风险 D 流动性风险

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单选

中国特色金融文化，既吸收了中华优秀传统文化精髓，又彰显了现代（）。

A 金融元素 B 金融理念 C 金融精神 D 以上都是

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单选

关于私募证券投资基金申赎，下列说法错误的是（）。

A 私募证券投资基金以开放式基金为主，其申购与赎回的规则具体由基金合同加以约定 B 私募基金管理人及其员工跟投本管理人管理的私募证券投资基金的，其份额锁定期不得少于6个月 C 开放式私募证券投资基金至多每周开放一次申购、赎回，每次开放不得超过5天 D 开放式私募证券投资基金的基金合同应当设置固定开放日，明确投资者的认(申)购、赎回的时间、频率、程序以及限制事项

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单选

关于基金份额持有人的确认和变更，以下表述正确的是（）。

A 基金托管人有权办理基金份额持有人的确认和变更 B 基金代销机构有权办理基金份额持有人的确认和变更 C 基金销售机构可以确认基金份额持有人所持有的基金份额转让 D 基金份额登记机构有权办理基金份额持有人的确认和变更

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单选

基金管理公司的投研人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，正确的做法是（）。

A 基金经理需要及时根据投资总监的要求调整投资指令 B 基金经理在投资授权范围内自主决策，授权范围内自主决策不受外界各种因素干扰 C 研究人员可根据基金经理的投资需求投资分析和建议结论 D 研究人员根据获得的未公开信息编写专业的研究报告

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关于基金和银行储蓄存款的性质，以下表述错误的是（）。

A 基金是一种受益凭证 B 银行对存款人负有法定的还本付息义务 C 基金管理人需要承担基金投资损失的风险 D 银行储蓄存款表现为银行的负债

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单选

关于公募基金管理公司基金交易业务控制的主要内容，以下表述正确的是（）。 Ⅰ、公司对基金交易实行集中交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令 Ⅱ、公司应建立交

A Ⅰ、Ⅲ B Ⅱ、Ⅲ C Ⅱ、Ⅳ D 、Ⅱ

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单选

中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查，该公司及相关人员拒收检查通知书、阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问。据此，中国证监会拟根据有关规定，对该公司给

A 拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查 B 涉嫌证券期货犯罪 C 涉嫌证券期货违法 D 违法开展经营活动

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单选

以下属于专业投资者的是（）。 Ⅰ、某人身险保险公司 Ⅱ、某养老保险公司发行的养老产品 Ⅲ、某大学教育基金会 Ⅳ、某企业为员工设立的企业年金计划

A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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