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基金从业资格《基金基础知识与法律法规》押题卷3
单选
公募基金行业的董事、监事、高级管理人员应当具备3年以上与其拟任职务相关的（ ）等工作经历。 Ⅰ 金融 Ⅱ 法律 Ⅲ 会计 Ⅳ 信息技术
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅳ
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单选
（ ）在基金运作的整体过程中处于核心地位。
A 基金管理人 B 基金托管人 C 基金投资人 D 中国证监会
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单选
2014年12月8日，ZT证券收到私募证券投资基金公司JT基金管理的A基金、B基金参与某上市公司HDKJ公司非公开发行股票申购报价单。2014年12月8日至9日
A 挪用基金资产 B 将固有财产混同于基金财产进行投资活动 C 不公平对待其管理的不同基金资产 D 从事内幕交易、操纵市场价格及其他不正当交易活动
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单选
2014年12月8日，ZT证券收到私募证券投资基金公司JT基金管理的A基金、B基金参与某上市公司HDKJ公司非公开发行股票申购报价单。2014年12月8日至9日
A 中国证券业协会 B 中国证监会 C 中国证券投资基金业协会 D 中国证监会在JT基金所在地的派出机构
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单选
以下关于资产管理产品进行投资时应符合规定的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ 标准化债权类资产应当等分化，可交易 Ⅱ 资产管理人不得将资产管理产品资金直接投资于商业银行
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅳ
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单选
基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据应当（ ）。
A 异地备份并长期保存 B 本地备份并长期保存 C 异地备份并保存10年以上 D 本地备份并保存10年以下
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单选
中国证监会统一负责各类私募基金的监督管理，各类私募基金管理人和私募基金统一向（ ）申请登记备案。
A 中国证监会 B 中国证券投资基金业协会 C 中国证券业协会 D 中国私募基金工会
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单选
某基金公司员工甲认为，新成立的公司首先应该把业务发展放在优先地位，解决生存问题，可以暂时不考虑风险管理的限制要求；员工乙认为，风险管理是公司经营管理的组成部分，
A 员工甲的看法正确，员工乙的看法正确 B 员工甲的看法正确，员工乙的看法错误 C 员工甲的看法错误，员工乙的看法正确 D 员工甲的看法错误，员工乙的看法错误
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单选
关于基金管理人进行业务持续风险管理采取的措施，下列说法错误的是（）。
A 业务持续管理机制演习至少每月进行一次 B 建立危机预警机制，包括信息监测及反馈机制 C 危机处理与业务持续制度应重点保证危机情况下业务的持续 D 建立危机处理决策、执行及责任机构，制定各种可预期极端情况下的危机处理制度
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单选
关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理私募基金备案，以下说法正确的是（）。
A 证明投资者的财产已经由托管人托管 B 协会通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续 C 证明对基金管理人的投资能力的认可 D 反映了基金管理人持续合规经营
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