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基金从业资格《基金基础知识与法律法规》押题卷3
单选
基金宣传推介材料的范围包括（）。 Ⅰ、微信公众号文章 Ⅱ、朋友圈广告 Ⅲ、信函 Ⅳ、传真
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
以下选项中，不符合基金管理公司组织结构相互制约原则的是（）。
A 公司综合管理部对广告供应商白名单进行审查 B 公司合规部对电子商务业务的创新模式进行合规审查 C 公司风险管理部对拟发行的采用摊余成本法估值的基金进行风险评估 D 公司财务部未作审核，直接接受基金会计提供的基金管理费收入数据入账
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单选
关于基金托管人，以下说法正确的是（）。
A 基金托管人与基金管理人可以为同一机构 B 基金托管银行的从业人员资格不同于其他基金托管人，由中国人民银行负责认定 C 基金托管人托管部门的高级管理人员的任职资格要求，适用法律法规对基金管理人相关人员的规定 D 基金管理人可以持有基金托管人股份
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单选
下列适用于基金产品注册普通程序的是（）。 Ⅰ、合格境内机构投资者（QDII）基金 Ⅱ、交易型指数基金 Ⅲ、货币市场基金 Ⅳ、基金中基金（FOF）
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D Ⅳ
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单选
A银行基金风险管理部门对其代销的公募基金产品进行风险等级划分时，需要考虑的因素包括（）。 Ⅰ、基金投资方向和范围 Ⅱ、基金到期时限 Ⅲ、基金募集方式 Ⅳ、基金流
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅱ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
基金从业人员职业道德中的诚实守信，要求不得利用内幕信息进行内幕交易，以下尚未公开的信息中不属于内幕信息的是（）。
A 某上市公司董事长涉嫌犯罪被刑事拘留 B 某上市公司人员招聘计划 C 某上市公司董事长收到律所合伙人发来的重大资产重组协议终稿，写有本次重组的方案和价格 D 某上市公司持股8%的股东拟对外出售其全部股权的计划
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单选
开放式基金的基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人至少每周披露一次（）。 Ⅰ、基金资产总值 Ⅱ、基金资产净值 Ⅲ、基金份额净值 Ⅳ、基金份
A Ⅰ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅲ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ
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单选
关于提高基金职业道德修养的途径和方法，以下说法错误的是（）。
A 基金职业道德修养仅需通过外部监督即可实现，无需个人自律 B 正确树立基金职业道德观念是提高职业道德修养的内在动力 C 基金职业道德修养的具体内容是基金职业道德规范 D 基金职业道德修养要求从业人员积极参加职业道德实践
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单选
守法合规是基金从业人员最基础的职业道德，这里的“法”和“规”包括（）。 Ⅰ、宪法 Ⅱ、刑法 Ⅲ、中国证监会发布的部门规章 Ⅳ、基金公司的内部规定
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ D Ⅲ、Ⅳ
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单选
下列选项中，不符合基金上市交易条件的是（）。
A 基金合同期限为1年以上 B 基金募集金额不低于2亿元人民币 C 基金份额持有人不少于1000人 D 基金的募集符合《证券投资基金法》规定
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