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2023年3月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题精选
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根据《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》，债券有关业务应当按照经纪、（ ） 等业务类型分开办理。
A 投资顾问 B 承销 C 资管 D 自营
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下列关于公司的财务会计制度，说法正确的有（ ） 。
A 股东会、股东大会或者董事会违反规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司 B 公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿 C 公司持有的本公司股份可以分配利润 D 公司的公积金可用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。资本公积金不得用于弥补公司的亏损
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根据《公司法》，下列关于虚假出资、抽逃出资法律责任的说法，正确的有（ ） 。
A 处以虚假出资金额或者所抽逃出资金额的百分之五以上百分之十五以下的罚款 B 违法行为主体包括公司发起人、股东 C 由公司登记机关责令改正 D 撤销公司登记或者吊销营业执照
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关于证券公司在销售产品或者提供服务过程中的责任，下列说法正确的有（ ） 。
A 将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者 B 全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息 C 勤勉尽责，审慎履职 D 对违法违规行为承担法律责任
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下列关于公司设立登记要求的说法，正确的有（ ） 。
A 设立公司应当向所属行业主管部门申请设立登记 B 股份有限公司必须在公司名称中标明“股份有限公司”或者“股份公司”字样 C 公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办理变更登记 D 公司设立申请提出之日为公司成立日期
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下列关于合伙企业利润分配和亏损分担的说法，错误的有（ ） 。
A 合伙协议不得约定由部分合伙人承担全部亏损 B 合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人以出资额为限承担责任 C 利润分配首先按合伙协议的约定办理 D 合伙协议可以约定将全部利润分配给部分合伙人
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流动性风险，是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以（ ） 的资金需求的风险。
A 进行套期保值 B 履行其他支付义务 C 满足正常业务开展 D 偿付到期债务
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相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告金额50%的，中国证监会可以同时
A 罚款 B 监管谈话 C 出具警示函 D 责令定期报告
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根据《合伙企业法》，普通合伙企业合伙人的出资方式中，正确的做法有（ ） 。
A 以土地使用权出资的，可以由全体合伙人协商确定评估作价 B 以劳务出资的，其评估办法由全体合伙人协商确定，并在合伙协议中载明 C 以知识产权出资的，只能由全体合伙人委托法定评估机构评估 D 以实物出资的，可以由全体合伙人协商确定评估作价
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证券投资顾问应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。证券投资顾问不得从事的活动有（ ） 。
A 以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 B 向客户收取证券投资顾问服务费用 C 向他人泄露客户的投资决策计划信息 D 通过网络等公众媒体作出买入具体证券的投资建议
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