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下列不属于财务顾问业务涉及的与上市公司收购和上市公司重大资产重组相关的部门规章及规范性文件是( ) 。
A 《上市公司收购管理办法》 B 《证券投资顾问业务暂行规定》 C 《上市公司重大资产重组管理办法》 D 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》
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证券公司进行柜台交易,向投资者收取履约保证金的,应当在双方约定的金融机构开立( ) 存放,不得违约动用。
A 存款账户 B 专门账户 C 产品账户 D 信用账户
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下列关于证券行业文化理念的说法正确的是( ) 。
A 稳健是底线、合规是义务、诚信是特色、专业是保证 B 合规是底线、专业是义务、稳健是特色、诚信是保证 C 合规是底线、诚信是义务 、专业是特色、稳健是保证 D 诚信是底线、合规是义务、专业是特色、稳健是保证
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根据《证券法》,下列投资者的做法错误的是( ) 。
A 乙某持有某上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后,其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五,乙某按照规定报告并通知该上市公司予以公告 B 丁某持有某上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后,其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例又增加百分之五,丁某按照规定报告并公告,在公告后三日内再行买入该上市公司股票 C 丙某持有某上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后,其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之一,丙某在该事实发生的次日通知该上市公司并公告 D 甲某通过证券交易所交易某上市公司股票。在持股比例达到该上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五时,甲某按照规定报告并通知该上市公司予以公告
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下列关于证券投资咨询业务人员必须符合相关的从业管理要求,说法正确的是( ) 。
A 证券投资咨询人员不得同时登记为证券分析师和证券投资顾问 B 个人符合证券投资咨询从业条件,即可从事证券投资咨询业务 C 从事证券投资咨询业务的人员,加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后,即可从事证券投资咨询业务 D 证券投资咨询人员可以同时在不超过2个证券投资咨询机构执业
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由发起人认购公司发行的全部股份而设立股份有限公司,称为( ) 。
A 认购设立 B 募集设立 C 核准设立 D 发起设立
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根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定与客户签订业务合同,中国证监会可以采取的措施是( ) 。
A 出具警示函 B 责令公开说明 C 责令定期报告 D 责令改正
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某个人投资者要参加上交所科创板股票交易,要求具备的条件不包括( ) 。
A 申请权限开通前20个交易日证券账户的资产日均不低于人民币50万元 B 申请权限开通前20个交易日资金账户的金额日均不低于人民币50万元 C 参与证券交易24个月以上 D 具有6个月以上的证券交易经验
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以下关于合伙企业注销后的债务承担,说法错误的是( ) 。
A 合伙企业注销后,原普通合伙人对合伙企业存续期间的债务应承担无限连带责任 B 合伙企业不能清偿到期债务的,债权人可以要求普通合伙人清偿 C 合伙企业不能清偿到期债务的,债权人可以向人民法院提出破产清算申请 D 合伙企业被宣告破产后,原普通合伙人对合伙企业存续期间的债务不再承担无限连带责任
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不定项选择题 某公司董事长张某、财务总监王某为使公司上市,组织单位工作人员通过使用自制的银行单据等方式,虚增当期利润总额达5%,并在上市申请文件的定期财务报告和
A 提供虚假证明文件、出具证明文件重大失实罪 B 欺诈发行证券罪 C 操纵证券、期货市场罪 D 非法吸收公众存款罪
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