最近36个月内（）的人不得申请财务顾问主办人资格。?

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符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（）。?

A A：股票抵押回购 B B：股票质押回购 C C：股票约定回购 D D：股票报价回购

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根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司披露的定期报告不包括（）。?

A A：年度报告 B B：中期报告 C C：季度报告 D D：临时报告

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根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（）。?

A A：证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务 B B：证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益 C C：证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券 D D：证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜

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根据《中华人民共和国公司法》，下列说法错误的是（）。?

A A：高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员 B B：实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人 C C：关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系 D D：国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系

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公司公开发行新股，要求最近（）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。?

A A：1 B B：2 C C：3 D D：5

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制作证券研究报告应当符合的要求不包括（）。?

A A：合规 B B：客观 C C：公正 D D：审慎

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《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。?

A A：10% B B：15% C C：20% D D：25%

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被中国证监会依法吊销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。?

A A：5 B B：1 C C：2 D D：3

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从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后（）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。?

A A：十日 B B：三十日 C C：五日 D D：二十日

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非公开发行的公司债券仅限于在（）范围内转让?

A A：机构投资者 B B：中小投资者 C C：合格投资者 D D：专业投资者

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最近36个月内（）的人不得申请财务顾问主办人资格。?

A A：因执业行为违法违规受到处罚

B B：因执业行为违反自律规范

C C：因执业行为违反行为规范

D D：存在违反诚信的不良记录

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最近36个月内（ ）的人不得申请财务顾问主办人资格。?

A A：因执业行为违法违规受到处罚 B B：因执业行为违反自律规范 C C：因执业行为违反行为规范 D D：存在违反诚信的不良记录

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最近36个月内（）的人不得申请财务顾问主办人资格。?

A A：因执业行为违法违规受到处罚

B B：因执业行为违反自律规范

C C：因执业行为违反行为规范

D D：存在违反诚信的不良记录