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投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于（ ）。
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投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于（ ）。

A 60％
B 50％
C 80％
D 100％

正确答案
B
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管理人应当自专项计划成立日（ ）个工作日内将设立情况报中国证券投资基金业协会备案。
A 3 B 5 C 7 D 10
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单选
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（ ）。
A 30％ B 40％ C 50％ D 60％
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单选
犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）违法所得罚金。
A 2;1倍以上3倍以下 B 3;2倍以上4倍以下 C 5;1倍以上5倍以下 D 5;3倍以上10倍以下
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单选
证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。
A 3 B 5 C 7 D 10
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单选
违反《证券投资基金法》规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任
A 30万元以上60万元以下 B 3万元以上30万元以下 C 3万元以上10万元以下 D 10万元以上100万元以下
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单选
托管人在合格境外投资者汇入本金，汇出本金或者收益（ ）个工作日内，向国家外汇管理局报告。
A 5 B 4 C 3 D 2
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单选
证券金融公司开展转融通业务，应向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（ ）。
A 5％ B 10％ C 15％ D 20％
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单选
《中华人民共和国证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求中规定，拟上市公司股本总额不少于人民币（ ）万元。
A 5000 B 2000 C 3000 D 1000
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单选
公开募集基金的基金份额持有人可以（ ）。
A 参与分配清算后的剩余基金财产 B 参与基金的投资管理活动 C 对基金管理人的投资下达投资指令 D 在封闭式基金合同期限内要求赎回基金份额
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单选
（ ）是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。
A 创业投资基金 B 可转换投资基金 C 小微企业投资基金 D 特殊投资基金
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