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根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司（ ）对全面风险管理承担主要责任。
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根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司（ ）对全面风险管理承担主要责任。

A 首席风险官
B 董事会
C 经理层
D 风险管理部门

正确答案
C
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证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为（ ）。
A 90分 B 120分 C 80分 D 100分
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下列关于中证中小投资者服务中心有限责任公司建立存托凭证投资者保护机制的说法，正确的是（ ）。
A 中证中小投资者服务中心不能接受存托凭证持有人的委托，代为其行使各项权利 B 中证中小投资者服务中心购买最大交易份额的存托凭证后方可依法行使存托凭证持有人的各项权利 C 中证中小投资者服务中心不可以就存托凭证持有人与存托人的纠纷事宣接受调解 D 中证中小投资者服务中心可以支持受损害的存托凭证持有人依法向人民法院提起民事诉讼
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根据《证券法》，下列关于禁止内幕交易的相关说法，错误的是（ ）。
A 证券交易内幕信息的知情人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券 B 非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券 C 证券交易内幕信息的知情人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以建议他人买卖该证券 D 禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动
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某证券公司资产管理部客户服务组与公司信息技术中心携手开发了综合信息平台，能够自动提取账户运作信息并生成定期报告通过系统后台发送客户指定邮箱，降低了漏报、错报、迟
A 坚持专业精神，提升服务能力 B 坚持依法合规，筑牢发展基础 C 坚持廉洁自律，弘扬清风正气 D 坚持诚实守信，恪守职业操守
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关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（ ）。
A 从业人员可以直接持有、买卖股票 B 从业人员可以以他人名义持有、买卖股票 C 从业人员可以以化名持有、买卖股票 D 从业人员不能收受他人赠送的股票
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根据《证券法》，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（ ）。
A 诚实信用 B 自愿 C 有偿 D 稳健
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证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求风险是指（ ）。
A 操作风险 B 流动性风险 C 信用风险 D 市场风险
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根据《公司法》的规定，有限责任公司的权力机构是（ ）。
A 董事会 B 股东会 C 监事会 D 经理
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下列关于资产管理产品的说法错误的是（ ）。
A 资产管理产品按照投资性质不同可分为三类，即固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品 B 固定收益类产品投资于债权类资产比例不低于80% C 权益类产品投资于权益类资产比例不低于80% D 商品及金融衍生品类产品投资于商品及金融衍生品的比例不低于80%
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根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定与客户签订业务合同，中国证监会可以采取的措施是（ ）。
A 出具警示函 B 责令公开说明 C 责令定期报告 D 责令改正
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