证券从业《金融市场基础知识》预测卷5

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关于股权类期货，下列说法中正确的有（）。

A 股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易，是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的 B 事实上，股票期货均实行现金交割，买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以价差，盈亏以现金方式进行交割 C 所有上市交易的股票均有期货交易 D 股票组合的期货是金融期货中最新的一类，是以标准化的股票组合为基础资产的金融期货

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证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。下列（）属于证券公司董事

A 建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制 B 审议批准公司全面风险管理的基本制度 C 审议批准公司的风险偏好 D 审议公司定期风险评估报告

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当前IAIS主要在（）方面发挥着重要作用。

A 制定国际保险监管规则 B 发布国际保险最新动态 C 提供国际保险界交流平台 D 改善国际银行业务监管技术的有效性

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创业板市场的功能包括（）。

A 承担风险资本的退出窗口作用 B 优化资源配置 C 促进产业升级 D 为中小高科技企业提供间接融资服务的重要一环

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我国金融市场体系包括（）。

A 货币市场 B 债券市场 C 商品市场 D 金融衍生品市场

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金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。

A 金融远期 B 金融期货 C 股权类产品的衍生工具 D 金融互换

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根据投资者的心理因素，可以将证券市场投资者分为（）。

A 被动型 B 稳健型 C 冒险型 D 中庸型

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伦敦外汇市场是全球最大的外汇批发市场，它主要具有的特点是（）。

A 以外币交易为主 B 以居民交易为主 C 以金融机构批发性交易为主 D 交易时段桥接美洲和亚太市场

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目前我国的商品期货交易所包括（）。

A 深圳期货交易所 B 上海期货交易所 C 大连商品交易所 D 郑州商品交易所

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下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（）。

A 融资融券交易分为融资交易和融券交易两类，客户向证券公司借资金买证券为融资交易，客户向证券公司借证券卖出为融券交易 B 证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并只能以书面方式予以记载、保存 C 证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵。 D 证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例

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