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证券从业《金融市场基础知识》预测卷5
单选
债券按付息方式分类，可以分为（ ）。
A 政府债券、金融债券和公司债券 B 零息债券、附息债券和息票累积债券 C 实物债券、凭证式债券和记账式债券 D 短期债券、中期债券和长期债券
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以下关于股票发行监管制度的各项说法中，错误的是（ ）。
A 核准制是完全计划发行的模式 B 核准制是从审批制向注册制过渡的中间模式 C 注册制是依照法定条件进行证券发行申请注册的模式 D 每一种发行监管制度都对应一定的市场发展状况
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代表中国资本市场发展历程，是中国资本市场象征的指数为（ ）。
A 上证综指 B 沪深300指数 C 深证成分指数 D 行业分类指数
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以下（ ）不属于风险管理的具体表现。
A 金融机构要主动有意识地承担风险 B 金融机构要被动无意识地承担风险 C 金融机构要对风险采取系统和科学的管理措施 D 金融机构要认真分析和衡量风险
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单选
下列（ ）股票的持有人能够优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产。
A 有限制股票 B 金股 C 优先股 D 超级表决权股票
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单选
债券按发行主体分类，可以分为（ ）。
A 政府债券、金融债券和公司债券 B 零息债券、附息债券和息票累积债券 C 实物债券、凭证式债券和记账式债券 D 短期债券、中期债券和长期债券
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人民币合格境外机构投资者（RQFII）和QFII的主要区别 不包括（ ）。
A 募集的投资资金是人民币而不是外汇 B RQFII机构限定为境内基金管理公司 C 投资范围由交易所市场的人民币金融拓展到银行间债券市场 D 尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理
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证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（ ），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。
A 40% B 50% C 60% D 70%
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关于债券的到期期限，下列说法错误的是（ ）。
A 债券到期期限是指债券从发行之日起至清偿本息之日止的时间 B 债券到期期限是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间 C 各种债券的偿还期限都是相同的 D 习惯上有短期债券、中期债券和长期债券之分
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单选
国债的竞争性招标方式包括（ ）。
A 单一价格和修正的多重价格招标方式 B 单一利率和修正的多重利率招标方式 C 单一利率和修正的多重价格招标方式 D 单一价格和修正的多重利率招标方式
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