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证券从业《金融市场基础知识》预测卷5
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如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为20元，则转换比例为（ ）。
A 20 B 50 C 80 D 100
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美国公司债券种类繁多，分为公募发行债券和私募发行债券两种。美国证券交易委员会规定，向（ ）人以内的特定投资者募集证券为私募债券，不受美国证券交易委员会限制，约有
A 30 B 35 C 40 D 45
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不属于国际金融监管体系的组织是（ ）。
A 巴塞尔银行监管委员会 B 国际证监会组织（IOSCO） C 国际保险监督官协会（IAIS） D 国际货币基金组织
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按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近（ ）年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间
A 1 B 2 C 3 D 5
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关于基金销售支付机构，下列说法错误的是（ ）。
A 基金销售支付机构受基金销售机构委托，为基金销售机构提供基金销售结算资金划转服务 B 基金销售机构应当选择具备相应条件的商业银行或者支付机构办理基金销售支付业务 C 支付机构从事基金销售支付业务，应当向中国证监会备案 D 基金销售支付机构在最近1年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚
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下列关于特殊类型基金说法错误的是（ ）。
A 避险策略基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险 B MOM产品的母管理人依法应承担的责任因委托而免除 C 目前我国暂无伞形基金 D 养老目标基金应当采用基金中基金形式或中国证监会认可的其他形式运作
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按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，对于中证500、上证50股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额均为（ ）手。
A 600 B 1200 C 2000 D 5000
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基金管理人是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。在我国，基金管理人只能由依法设立的（ ）承担。
A 基金投资公司 B 基金监管机构 C 基金销售机构 D 基金管理公司
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（ ）是指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东。
A 现金股利 B 股票分割 C 股票股利 D 配股
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下列关于利率按是否固定分类，说法正确的是（ ）。
A 固定利率债券不确定性大 B 浮动利率债券可以较好地抵御通货膨胀风险 C 可调利率债券对利率进行不定期的调整 D 可调利率的调整间隔只有6个月和1年
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