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证券从业《金融市场基础知识》预测卷5
判断
包销方式下，承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未出售的股票全部退还给发行人。
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北交所上市公司向不特定合格投资者公开发行股票，发行人通过网下询价方式确定股票发行价格和发行对象的，询价对象应当是经中国证监会注册的网下投资者。
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北交所上市公司向特定对象发行股票，需要最近三年财务会计报告被出具保留意见的审计报告，保留意见所涉及事项对上市公司的重大不利影响已经消除(本次发行涉及重大资产重组
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判断
当股票的市场价格高于买入价格时，投资者卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价收益被称为资本利得。
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判断
“赋予特别参与性权利的股票”也属于特别股票的一种，这种股票具有“一票否决权”。
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不记名股票的转让相对复杂或受限制。
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判断
2008年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，要求证券公司全面建立内部合规管理制度。
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判断
阿里巴巴是中国内地首家在香港上市的H股。
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判断
从理论上分析，公司经营状况和股票价格的关系是公司经营状况好，股价上升。
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判断
根据《证券法》，满足条件的证券公司可以将证券资产管理业务与证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务合并办理。
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