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证券从业《金融市场基础知识》预测卷5
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不定项选择题 2022 年6 月，A 股份有限公司在主板首发新股，由B 证券有限责任公司担任保荐机构。本次A 公司公开发行新股2680 万股，计划网下初始发行1
A 主承销商 B 经纪商 C 交易商 D 做市商
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不定项选择题 老王的朋友购买基金普這获得了较好的收益。老王也希望购买基金来赚钱。他在网站上看到某开放式基金正处于募集期，决定投资20 万元认购该基金，对应的认购
A 基金组织形式 B 基金运作方式 C 基金的投资标的 D 基金的投资目标
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不定项选择题 老王的朋友购买基金普這获得了较好的收益。老王也希望购买基金来赚钱。他在网站上看到某开放式基金正处于募集期，决定投资20 万元认购该基金，对应的认购
A 2900 B 2956 C 3000 D 3100
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不定项选择题 2021 年8 月1 日，王先生以95 元价格在上海交易所购买了A 公司于2021 年1月1 日发行的公司债券。该债券面值为100 元，票面利率年
A 股票市场 B 期权市场 C 一级市场 D 二级市场
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单选
不定项选择题 2021 年8 月1 日，王先生以95 元价格在上海交易所购买了A 公司于2021 年1月1 日发行的公司债券。该债券面值为100 元，票面利率年
A 3.6 B 4 C 5 D 7.6
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关于开放式基金的利润分配，以下说法错误的是（ ）。
A 开放式基金的收益分配每年不得少于两次 B 开放式基金默认采用红利再投资的分红方式 C 基金利润分配后，基金份额净值不得低于面值 D 开放式基金只能采用现金方式分红
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开放式基金与封闭式基金的区别表现在（ ）。
A 价格形成方式不同 B 激励约束机制与投资策略不同 C 发行规模限制不同 D 期限不同
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多选
从基础工具分类角度，金融衍生工具可以分为（ ）。
A 信用衍生工具 B 股权类产品的衍生工具 C 货币衍生工具 D 利率衍生工具
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下面关于地方政府一般债券说法正确的是（ ）。
A 承销团成员应当是在中国境内依法成立的金融机构，具有债券承销业务资格。 B 承销团成员应在资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标方面达到监管标准 C 承销商可以书面委托其分支机构代理签署并履行债券承销协议 D 可以在一般债券承销商中择优选择主承销商
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询价交易方式是指交易双方自行协商确定交易价格以及其他交易要素的交易方式，包括（ ）。
A 报价 B 格式化询价 C 协商 D 确认成交
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