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基金管理人内控制度包含的基本管理制度有（ ）。 Ⅰ、风险控制制度和投资管理制度 Ⅱ、基金会计制度和信息披露制度 Ⅲ、监察稽核制度和公司财务制度 Ⅳ、资料档案管理

A Ⅰ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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私募股权投资基金备案完成后，不属于投资者赎回或者退出的情形有（ ）。 Ⅰ、基金封闭运作期间的分红 Ⅱ、退出投资项目减资 Ⅲ、投资者减少尚未实缴的认缴出资 Ⅳ、对

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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下列金融市场中，不涉及货币资金跨境流动的是（ ）。

A 外汇市场 B 离岸金融市场 C 国内金融市场 D 国际金融市场

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基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务的禁止行为包括（ ）。 Ⅰ．实施歧视性、排他性、绑定性销售安排 Ⅱ．以低于成本的费用销售基金 Ⅲ．利用或者承诺利用基金资

A Ⅰ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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监管部门对资产管理业务监管原则主要包括（ ）。 Ⅰ. 机构监管与功能监管相结合 Ⅱ. 实行统一式监管 Ⅲ. 强化宏观审慎管理 Ⅳ. 实现实时监管

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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基金管理人在建立全面风险管理体系时，应确保风险管理目标与战略发展目标的（ ）。

A 一致性 B 独立性 C 可测性 D 排他性

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私募基金是向特定对象（合格投资者）募集，有人数上限，（ ）万元起投。

A 50 B 100 C 200 D 500

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关于公募基金管理人的会计系统控制，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ、制定完善的会计档案保管和财务交接制度 Ⅱ、采取合理的估值方法和科学的估值程序 Ⅲ、规范基金清算交

A Ⅰ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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下列属于私募基金推介方式的是（ ）。

A 报刊、电台、电视台推介 B 互联网、博客推介 C 非公开推介 D 海报、传单推介

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在金融市场主体中，以主要资金供给方身份参与金融市场的是（ ）。

A 非金融企业 B 个人 C 政府 D 中央银行

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