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基金从业资格《基金基础知识与法律法规》押题卷2
单选
下列关于基金的运作关系，说法错误的是（ ）。
A 基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人 B 基金管理人与基金托管人共同承担投资决策责任，对基金盈亏承担连带责任 C 各类基金服务机构通过自己的专业服务参与基金市场 D 监管机构对基金市场的各方参与主体实施监督管理
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单选
公募基金管理人投资决策业务控制的内容不包括（ ）。
A 建立投资组合投资信息的管理及保密制度 B 建立投资风险评估与管理制度 C 建立科学的投资管理业绩评价体系 D 建立科学的交易绩效评价体系
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单选
关于基金托管人监督基金管理人的投资运作，下列说法正确的是（ ）。 Ⅰ、基金管理人的违规失信行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，基金托管人应当督促基金管理
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
期货公司及其子公司从事资产管理业务包括（ ）。 Ⅰ．单一资产管理计划 Ⅱ．资产支持专项计划 Ⅲ．集合资产管理计划 Ⅳ．集合资金信托
A Ⅰ、Ⅳ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ
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单选
基金管理公司绩效考核与薪酬管理应当遵循的基本原则不包括（ ）。
A 平衡员工、经理层、股东及其他利益相关者的利益，有利于公司履行社会责任、提升服务实体经济和国家战略能力 B 既能有效激励从业人员，建立高质量人才队伍，又有利于防范风险和提高合规水平 C 符合我国国情、政策导向和基金业发展实际 D 以市场风险和短期业绩为导向
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单选
（ ）的目的在于保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。
A 持续学习 B 持证上岗 C 守法合规 D 诚实守信
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单选
下列选项中，不属于董事会履行合规管理职责的是（ ）。
A 审议批准合规管理的基本制度 B 维护公司的统一性和完整性 C 评估合规管理有效性 D 对高级管理人员进行考核、任命时，将合规履职情况及其职责范围内出现的合规风险事项纳入考核评估范围
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单选
私募基金的募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以（ ）等适当方式进行投资回访。 Ⅰ．录音电话 Ⅱ．电邮 Ⅲ．信函 Ⅳ．口头
A Ⅰ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，资产管理计划的初始募集规模不得低于（ ）。
A 5000万元 B 1000万元 C 500万元 D 100万元
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单选
依据《中国证券业协会章程》，中国证券业协会会员不包括（ ）。
A 普通会员 B 高级会员 C 法定会员 D 特别会员
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