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基金从业资格《基金基础知识与法律法规》押题卷2
单选
从纵向来看，我国基金行业法律法规体系因其立法机构及制定主体的不同大致分为（ ）个层级。
A 3 B 4 C 5 D 6
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单选
下列关于基金销售机构所使用的公募基金产品风险评价方法，表述错误的是（ ）。
A 基金风险评价结果不得向投资人公开 B 基金产品风险评价的结果应定期更新 C 过往的评价结果应作为历史记录保存 D 基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成
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单选
下列不属于我国基金监管基本原则的是（ ）。
A 审慎监管原则 B 高效监管原则 C 依法监管原则 D 保障市场主体利益原则
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单选
下列选项中，（ ）须经中国证券投资基金业协会备案。
A 公募基金产品 B 银行及其理财子公司 C 信托公司 D 私募资产管理计划
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单选
（ ）负责贯彻执行合规政策。
A 各业务部门 B 合规与风险控制部 C 公司经理层 D 公司管理层
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单选
关于机构和人员的诚信档案记录，下列说法正确的是（ ）。
A 仅记录QDII机构本身，不记录其主要投资管理人员 B 境外机构驻华代表处的首席代表需被记录 C 区域性股权市场的运营机构及其监事需单独建档 D 为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商可豁免记录
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单选
根据不同的监督层级，基金职业道德监督分为（ ）。 Ⅰ、监管机构监督 Ⅱ、社会舆论监督 Ⅲ、行业机构内部监督 Ⅳ、从业人员自我监督与相互监督
A Ⅰ、Ⅱ、 B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
我国现阶段商业银行取得基金托管资格，应当具备的条件不包括（ ）。
A 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 B 有安全保管基金财产、确保基金财产完整与独立的条件 C 基金托管部门有满足营业需要的固定场所、配备独立的安全监控系统 D 净资产不低于100亿元人民币，风险控制指标符合监管部门的有关规定
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单选
设立公募基金管理公司的注册资本不低于（ ）人民币，且股东必须以来源合法的自有货币资金实缴。
A 4亿元 B 3亿元 C 2亿元 D 1亿元
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单选
从基金产品生命周期看，根据相关法律法规，基金的运作环节一般包括（ ）。 Ⅰ. 基金的估值与会计核算 Ⅱ. 基金产品的设计 Ⅲ. 基金的清算终止 Ⅳ. 基金的信息
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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