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基金从业资格《基金基础知识与法律法规》押题卷2
单选
（ ）是我国基金市场的行政监管部门，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。
A 中国证券投资基金业协会 B 中国人民银行 C 国家外汇管理局 D 中国证监会
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单选
世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托”成立于（ ）。
A 1768年 B 1420年 C 1868年 D 1686年
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单选
基金的特点不包括（ ）。
A 财产的汇集性 B 操作的简易性 C 财产的独立性 D 管理的专业性
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单选
基金管理人风险控制委员会的风险管理职责不包括（ ）。
A 审议重大事件、重大决策的风险评估意见 B 指导、协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作 C 识别和评估新产品、新业务的新增风险，并制定控制措施 D 制定相关风险控制政策，审批风险管理重要流程和风险敞口管理体系
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单选
下列关于金融机构委托第三方开展客户尽职调查的说法错误的是（ ）。
A 金融机构无需承担因第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户尽职调查措施所产生的法律责任 B 金融机构应当评估第三方的风险状况及其履行反洗钱义务的能力 C 金融机构应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户尽职调查措施 D 金融机构不得委托具有较高风险情形的第三方进行客户尽职调查
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单选
基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务，不得有以下哪些情形？（ ） Ⅰ 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ 对基金的投资业绩预测 Ⅲ 违规承诺收益或者承担损
A Ⅰ、Ⅱ B Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
按照（ ）划分，金融市场分为现货市场、期货和衍生品市场。
A 交易工具的种类 B 交易工具的期限 C 交易标的物 D 交割期限
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单选
基金从业人员在陈述所推介基金或基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当（ ）。
A 使用来源符合法律法规要求的业绩信息 B 不得片面夸大过往业绩 C 不得预测基金的未来业绩 D 以上都是
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单选
各个基金管理人的（ ）有不同，因此风险管理体系也需要针对不同情况进行设置。
A 股权结构 B 治理结构 C 风控文化 D 以上都是
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单选
下列选项中，（ ）不能申请从事公募基金销售业务的机构。
A 证券公司 B 保险公司 C 商业银行 D 财务公司
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