基金从业资格《基金基础知识与法律法规》押题卷2

单选

（）利用不同市场同一产品的价差、期货市场上不同期货合约之间的价差，或期货市场与现货市场不合理的价差，通过反向交易或建立多头与空头头寸，来获取无风险或低风险利润

A 套利者 B 投机者 C 套期保值者 D 调控监管者

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单选

关于基金管理人子公司管控风险管理的主要措施，下列说法错误的是（）。

A 建立与子公司之间有效的风险隔离制度 B 母公司管理的投资组合与子公司管理的投资组合之间，不得违反有关规定进行交易 C 根据实际情况，不定期评估子公司发展方向和经营计划的执行情况 D 建立关联交易管理制度，规范与子公司间的关联交易行为

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单选

A公司进行基金销售时，推出名为“胜百八”的年终客户大回馈活动，该活动宣传资料中指出：“凡参加活动并将活动信息分享给好友，即可获得相应数量货币基金份额，投资者参加

A 最高可享8.8%年化收益为宣传资料中的不当用语 B 根据《证券投资基金销售管理办法》相关规定，该公司需改正其宣传资料 C 基金宣传推介材料不得违规承诺收益或承担损失 D A公司违反了宣传推介材料关于过往业绩刊登的规范

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单选

境外投资者可以通过香港联合交易所投资上海证券交易所和深圳证券交易所的人民币普通股票（A股）和（）。

A 货币市场基金 B 基金中基金 C 交易型开放式指数基金 D 封闭式基金

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单选

在风险管理责任的划分上，（）是相应投资组合风险管理的第一责任人。

A 各部分负责人 B 董事长 C 独立监事 D 基金经理

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单选

下列关于金融市场的分类中，不正确的是（）。

A 按地理范围分为在岸金融市场、离岸金融市场 B 按融资方式划分为直接融资市场、间接融资市场 C 按交易标的物分为货币市场、资本市场、外汇市场、期货和衍生品市场、黄金市场 D 按交割期限分为现货市场、期货和衍生品市场

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单选

“基金管理人所实施的内部控制政策与措施应当符合基金监管的法律法规要求”，这句话体现了内部控制的（）。

A 健全性原则 B 有效性原则 C 独立性原则 D 相互制约原则

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单选

（）是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的纸质、电子或者其他介质的信息。

A 基金宣传推介材料 B 年度报告 C 半年度报告 D 季度报告

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单选

关于基金管理人根据相互制约原则实施内部控制措施，下列说法错误的是（）。

A 从横向关系来看，需由相互独立的部门或人员协调运作、相互制约 B 相互牵制必须考虑横向控制和纵向控制两方面 C 从纵向关系来看，下级受上级监督，上级具有决定权，不受下级牵制 D 经过横向关系和纵向关系的核查和制约，才能使发生的错弊减少到较低程度

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单选

拟募集的公募基金产品应当具备的条件包括（）。 Ⅰ、有明确的基金运作方式 Ⅱ、有符合基金特征的投资者适当性管理制度 Ⅲ、基金名称表明基金的类别和投资特征 Ⅳ、有

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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