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2021年7月期货从业资格《法律法规》真题
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不定项选择题 期货公司开展期货投资咨询服务，下列做法中错误的是（ ）。
A 应客户要求，以公司业务员小刘的名义收取服务报酬 B 与客户小林约定各自出资50万元共同投资,按1:1的比例共享收益，共担损失 C 市场传言国家将出台某政策措施,根据该传言为客户小马设计投资方案 D 向客户小王保证收益不低于10%，并约定收益高于30%时,超出部分1:1的比例和小王分红
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不定项选择题 甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人。如丙起诉甲,要求实现债权,下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法，正确的是（ ）
A 丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施 B 丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金 C 甲有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产 D 丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施
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不定项选择题 某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中，为降低经营成本，决定投资咨询业务由总部研发部门负责。为加大投资咨询业务开发力度，培养投资咨询方面的专业人才
A 公司决定将期货投资咨询业务由公司总部研发部负责是错误的。期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理 B 公司员工以个人名义从事投资咨询业务是错误的。期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动 C 公司行为符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定 D 公司交易、结算等业务人员兼职从事期货投资咨询业务是错误的。期货投资咨询业务人员应当与这些业务人员岗位独立、权责分离
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不定项选择题 根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，下列属于期货公司投资咨询业务的是（ ）
A 为客户小丁设计套利的投资方案，拟定期货交易策略 B 为某粮食企业收集整理小麦期货市场信息及与小麦种植相关的各类经济信息,研究分析期货、现货价格及相关影响因素，提供研究分析报告 C 协助客户老张建立操作流程,提供风险管理顾问服务 D 接受归国华侨陈早的全权委托,进行期货投资
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不定项选择题 下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中，错误的是（ ）。
A 期货公司及其从业人员不得通过报刊、电视、电台和网络等开展期货期货信息传播活动 B 期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的,应当遵守金融信息传播相关规定,保护他人的知识产权 C 期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的,应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格 D 在开展期货信息传播活动后,期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案
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不定项选择题 监管部门在对某期货公司现场检查时，发现该公司存在以下情形,其中违反《期货公司风险监管指标管理办法》的是（ ）
A 法定代表人未在月度风险监管报表上签字 B 净资本与上月相比向不利方向变动超过20%，但未向监管部门报告 C 风险监管报表仅保存了4年 D 净资本与风险资本准备的比例与上月相比向有利方向变动超过20%，但未向监管部门报告
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不定项选择题 张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司，某期货公司拟将建开发为金融期货客户,下列做法正确的是（ ）
A 因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，无需通过相关测试 B 虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征 C 因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识。期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险 D 虽然张某在华尔街有工作经历,仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制欲承受能力
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不定项选择题 小李开立期货账户时,期货公司的下列做法中,错误的是（ ）
A 仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料 B 对照有效身份证明文件,核实小李是否本人亲自开户 C 实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料 D 发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异,经首席风险官批准后，为其开立账户
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不定项选择题 客户甲将1000万元资金划入期货公司从事期货交易。某日，客户甲需从期货公司出金100万元，期货公司和客户应当通过（ ）
A 期货公司自有资金账户 B 客户登记的期货结算账户 C 期货交易所专用结算账户 D 期货公司备案的期货保证金账户
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不定项选择题 某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法错误的是（ ）
A 告知客户， 虽然期货公司不能给客户融资，但是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易 B 告知客户，由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风险由证券公司承担 C 在查看了客户身份证复印件后，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字 D 告知客户，期货市场行情发生重大变化时有期货公司提示风险，证券市场行情发生重大变化时有证券时由证券公司提示风险
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