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2021年7月期货从业资格《法律法规》真题
单选
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司介绍其实际控制人开户时，应当由（ ）将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案。
A 证券公司 B 期货公司 C 控股股东 D 证券公司和期货公司
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单选
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（ ）
A 最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织 B 经有关金融监管部门批准设立的财务公司 C 慈善基金 D 社会保障基金
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单选
期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（ ）。
A 最大限度维护投资者利益 B 维护投资者的合法权益 C 为投资者创造最大权益 D 满足投资者的各项要求
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单选
期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用。
A 中国证监会 B 财政部 C 期货保证金安全存管监控机构 D 期货交易所
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单选
对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（ ）.
A 补充期货交易所结算资金不足 B 为客户交存保证金，支付税款 C 弥补期货公司的亏损 D 作为其他违约客户的破产财产，清偿债务
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单选
下列关于期货交易结算的表述，错误的是（ ）。
A 期货交易所应当及时将结算结果通知客户 B 期货交易所实行当日无负债结算制度 C 客户应当及时查询结算结果并妥善处理自己的交易持仓 D 期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算
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单选
根据《期货市场客户开户管理规定》，负责客户开户管理工作的机构应当对期货公司报送保证金监管系统与统一开户系统的（ ）进行一致性复核。
A 客户有效身份证明文件号码 B 客户统一开户编码 C 客户姓名或者名称 D 客户联系方式
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单选
不定项选择题 某期货公司的期未财务报表显示，公司净资产为13000万元,负债（不含客户权益）为3000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元
A 13500万元 B 12500万元 C 13200万元 D 12800万元
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单选
不定项选择题 中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查，发现一家期货公司报送的风险监管表存在重大遗漏，该派出机构的下列行为中，符合《期货公司风险监管指标
A 要求该期货公司限期报送或者补充更正 B 认定该期货公司风险监管指标不符合规定 C 要求该期货公司进行重大业务决策时，提前向派出机构报送临时报告 D 要求该期货公司提交合规检查报告
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多选
下列关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的表述，正确的有（ ）。
A 营业部不能承担的，由期货公司承担 B 营业部独立承担责任 C 期货公司不承担责任 D 客户有过错的，应当承担相应的民事责任
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