2019年1月《期货法律法规》真题

单选

《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（）。

A 1／3以上理事联名提议 B 中国证监会提议 C 理事长提议 D 期货交易所章程规定的情形

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单选

对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

A 3 B 5 C 7 D 1.5

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单选

根据规定，下列单位和个人中，可以依法从事期货交易，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（）。

A 事业单位和国家机关 B 期货交易所的工作人员 C 上市公司 D 期货业协会的工作人员

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单选

（）依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。

A 中国金融期货交易所 B 中国期货业协会 C 监控中心 D 中国证监会及其派出机构

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单选

根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托资产不得低于（）人民币

A 50万 B 80万 C 30万 D 100万

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单选

合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程是指（）。

A 交割 B 定价 C 签约 D 结算

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单选

经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（）

A A1（含风险承受能力最低类别）、A2、A3、A4、A5 B B1（含风险承受能力最低类别）、B2、B3、B4、B5 C C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5 D D1（含风险承受能力最低类别）、D2、D3、D4、D5

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单选

某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。

A 如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失 B 如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失 C 如果该机梅没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失 D 如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

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单选

期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务（）。

A 按照规定计入总资本 B 按照规定计入风险资本 C 按照规定计入净资本 D 按照规定计入注册资本

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单选

期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（）个以上完整的会计年度。

A 1 B 2 C 3 D 4

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