2019年1月《期货法律法规》真题

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申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。

A 申请书 B 公司章程 C 经营计划 D 发起人名单及其审计报告或者个人金融资产证明

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下列（）情形下，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。

A 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责 B 对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告 C 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动 D 利用职务之便牟取私利

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下列关于期货交易所结算制度的说法，正确的是（）。

A 期货交易所的结算制度可以分为全员结算制度和会员分级结算制度两类 B 实行全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算 C 实行会员分级结算制度的期货交易所，期货交易所对结算会员结算，结算会员对菲结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算 D 实行全员结算制度的期货交易所，期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务

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依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的（）应当与期货交易所保持一致。

A 格式 B 内容 C 处理日期 D 处理方式

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在我国，依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是（）。

A 中国证监会 B 中国期货业协会 C 商务部 D 期货交易所

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中国证监会或者其派出机构通过下列（）方式对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

A 审核材料 B 考察谈话 C 调查从业经历 D 问卷调查

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根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列（

A 期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事 B 在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长 C 在同一期货公司内，董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事 D 在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人

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根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，（）行为产生的民事责任由期货公司承担。

A 期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任 B 不以真实身份从事期货交易的单位或者个人的交易行为 C 期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为 D 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任

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期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）的书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

A 免职理由 B 首席风险官履行职责情况 C 替代人选名单 D 发现重大风险事件的情况

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期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当向中国证监会相关派出机构报告，并提交（）。

A 相关会议的决议 B 相关人员的任职资格核准文件 C 任职决定文件 D 高级管理人员职责范围的说明

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