2019年1月《期货法律法规》真题

多选

甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当（）。

A 坚决予以抵制 B 及时接照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告 C 机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告 D 直接向中国证监会或者协会报告

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多选

某期货交易所理事会做出一项理事会决议，关于该决议，下列说法正确的是（）。

A 该决议须经全体理事1/2以上表决通过 B 做出该决议的理事会会议须有2/3以上理事出席 C 该决议须经出席会议的理事的1/2以上表决通过 D 做出该决议的理事会会议须有1/2以上理事出席

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多选

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外，还应具备的条件有（）。

A 董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上 B 注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 C 申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元 D 控股股东期末净资本不低于人民币5亿元

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多选

期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行（）和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。

A 统一结算 B 统一风险管理 C 统一资金调拨 D 统一财务管理

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多选

下列人员申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员的任职资格，学历可以放宽至大学专科的有（）。

A 具有从事法律、会计业务8年以上经验的人员 B 具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务5年以上经验的人员 C 具有从事期货业务10年以上经验的人员 D 曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员

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多选

下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是（）。

A 期货公司的管理人员和专业人员 B 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员 C 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员 D 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

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多选

《期货从业人员执业行为准则（修订）》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为有（）。

A 采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉 B 在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金 C 贬低或诋毁其他机构、从业人员 D 以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费

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多选

当符合下列（）条件时，期货公司应当承担其分支机构在经营活动中所产生的民事责任。

A 该分支机构已经取得营业执照和经营许可证 B 该民事责任为分支机构所不能承担 C 该经营活动超出了分支机构的经营范围 D 期货公司在管理上有过错

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多选

机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列（）条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。

A 已被本机构聘用 B 品行端正，具有良好的职业道德 C 最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格 D 最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

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多选

明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐藏.其来源和性质，

A 提供资金账户的 B 协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的 C 通过转账或者其他结算方式协助资金转移的 D 协助将资金汇往境外的

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