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2019年1月《期货法律法规》真题
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不定项选择题 甲是A期货公司的客户，经常委托A期货公司期货从业人员乙下单。某日甲临时出差，便委托乙将其5月份的合约下跌10%时卖出，并和乙签订了书面委托协议。甲
A A期货公司未按客户的交易指令人市交易，应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失 B 赔偿损失的范围包括交易手续费、税金、利息 C 甲对乙有直接追索权 D A期货公司可以向乙追偿
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不定项选择题 某期货公司经营不善，面临破产，交通银行对该公司的5000万元贷款申请法律保护，下列关于人民法院的做法，不正确的是（ ）。
A 冻结客户在期货公司保证金账户中的资金 B 划拨客户在期货公司保证金账户中的资金 C 期货公司有其他财产的，先行冻结、查封 D 冻结保证金账户中属于期货公司的自有资金
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不定项选择题 2016年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕一事的处理，下列说法正确的是（ ）。
A 期货公司应当立即书面通知全体股东 B 期货公司应当立即向监管机构报告 C 期货公司仅须向监管机构报告，无须通知股东 D 期货公司仅须通知股东，无须向监管机构报告
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不定项选择题 甲、乙是某期货公司的客户，做期货交易。甲持有空头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割。期货公司因疏忽未代甲办理交割；乙虽然正常交割，但
A 期货交易所 B 交割仓库 C 期货公司 D 乙的交易对手方
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不定项选择题 期货经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者”的原则销售产品或者提供服务，应当遵守（ ）匹配要求。
A 投资期限、投资品种、期望收益等符合投资者的投资目标 B 产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级 C 中国证监会规定的其他匹配要求 D 协会和经营机构规定的其他匹配要求
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不定项选择题 假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务，张某是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚
A 给予警告 B 拘留 C 处1万元以上5万元以下的罚款 D 刑事起诉
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不定项选择题 某期货公司拟聘请任张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法正确的是（ ）。
A 拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格 B 公司如设有独立的董事，应当经全体独立董事同意 C 应当根据章程的规定进行提名和聘任 D 应当由股东会做出决议
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不定项选择题 某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法
A 老张可以直接起诉期货交易所 B 期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿老张的损失 C 老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利 D 老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼
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不定项选择题 期货经营机构应当建立健全回访制度，下列属于回访的内容的有（ ）
A 受访人是否为投资者本人或者本机构 B 受访人是否已知晓风险揭示或者警示的内容 C 受访人此前提供的信息是否发生重要变化 D 受访人是否已知晓可能承担的费用及相关投资损失
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不定项选择题 下列（ ）行为可能构成操纵期货市场价格的行为。
A 甲公司是一家大型农产品进出口贸易公司，为了在期货市场获利，大量囤积大豆 B 李某利用内幕人员的信息优势，在一个交易日内连续买卖合约，数额巨大 C 甲、乙约定，甲于2015年8月的第一个交易日以约定的价格大量买进乙的期货合约 D 违反规定收取保证金，或者挪用保证金
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