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2021年1月期货从业资格《法律法规》真题
单选
资产管理计划的募集方式是（ ）。
A 以公开方式向特定投资者募集 B 以非公开方式向特定投资者募集 C 以公开方式向合格投资者募集 D 以非公开方式向合格投资者募集
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单选
期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予（ ）的，协会应当及时移送中国证监会处理。
A 行政处罚 B 民事处罚 C 刑事处罚 D 警告
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单选
首席风险官应当在每季度结束之Et起（ ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。
A 3 B 5 C 10 D 15
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单选
根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司应当对客户进行（ ）审核。
A 注册制 B 登记制 C 实名制 D 资料一致登记
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单选
期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。
A 1万元以上3万元以下 B 1万元以上5万元以下 C 3万元以上10万元以下 D 5万元以上20万元以下
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单选
期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（ ）办理。
A 期货交易所 B 中国期货保证金监控中心有限责任公司 C 期货公司 D 国务院期货监督管理机构
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单选
首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（ ）提出整改意见。
A 董事长 B 监事会 C 总经理或者相关负责人 D 期货公司
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单选
《期货公司金融期货结算业务试行办法》自（ ）起施行。
A 2005年4月19日 B 2006年4月19日 C 2007年4月19日 D 2008年4月19日
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单选
期货公司变更注册资本且调整股权结构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）日内作出批准或者不批准的决定。
A 10 B 15 C 20 D 30
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单选
证券公司可以接受下列（ ）的委托从事中间介绍业务。
A 参股的期货公司 B 非关联的期货公司 C 控股的期货公司 D 任何期货公司
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