2021年1月期货从业资格《法律法规》真题

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不定项选择题刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A 不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金 B 不得以他人名义参与期货交易 C 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 D 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

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不定项选择题某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股

A 乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权 B 乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权 C 中国证监会可以责令乙公司限期转让股权 D 工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请

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不定项选择题甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10％时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差

A 小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理 B 小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理 C 该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质 D 该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定

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多选

期货交易所除履行《期货交易管理条例规定》的职责外，还应当履行的职责有（）。

A 发布市场信息 B 查处违规行为 C 制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则 D 监管会员及其客户、指定交割仓库的期货业务

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下列人员中，期货公司不得接受其委托从事期货交易的有（）。

A 期货公司工作人员的配偶 B 期货公司的工作人员 C 中国期货业协会的工作人员及其配偶 D 中国证券业协会的工作人员及其配偶

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申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当提交的材料包括（）。

A 资质测试合格证明 B 申请书 C 学历和学位证明 D 体检结果表

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不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，应如何处理（）。

A 收取的佣金应当返还给客户 B 机构不承担返还责任 C 该机构应“恢复原状”，返还客户全部保证金 D 交易结果由客户承担

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下列选项中，导致期货从业资格被注销的情形有（）。

A 期货从业人员因工伤住院 B 期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司工作 C 期货从业人员辞职后，准备去一家银行工作 D 期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销

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客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守的实名制要求包括（）。

A 个人客户应当本人亲自．办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续 B 单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件 C 期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致 D 在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息

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根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（）情形，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。

A 报送的风险监管报表存在虚假记载 B 报送的风险监管报表存在误导性陈述 C 未按期报送风险监管报表 D 报送的风险监管报表存在重大遗漏

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