2021年1月期货从业资格《法律法规》真题

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中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取（）等必要的风险处置措施。

A 延迟开市 B 暂停交易 C 提前闭市 D 冻结资金

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根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，为期货公司提供中间介绍业务机构的从业人员不得有下列行为（）。

A 存取期货保证金 B 划转期货保证金 C 收付期货保证金 D 代理客户从事期货交易

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期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，应遵循（）。

A 诚实信用原则 B 避免利益冲突 C 独立、客观 D 客户利益最大化原则

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期货公司的（）应当对月度报告签署确认意见。

A 人事部经理 B 财务负责人 C 经营管理主要负责人 D 法定代表人

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根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列（

A 期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事 B 在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长 C 在同一期货公司内，董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事 D 在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人

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下列属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职条件的有（）。

A 诚实守信的品质 B 良好的职业道德 C 履行职责所必需的经营管理能力 D 具有硕士研究生以上学历

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根据《期货公司风险监管指标管理办法》，以下表述正确的有（）。

A 净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标 B 资产、流动资产是指期货公司的自身资产，不含客户保证金 C 负债、流动负债是指期货公司的对外负债，包括客户权益 D 最低限额结算准备金是指期货公司按照相关要求以客户保证金缴存用于履约担保的最低金额

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风险预警期内，中国证监会派出机构可视情况采取的措施有（）。

A 要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告 B 要求期货公司进行重大业务决策时。应当至少提前5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告 C 要求期货公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告 D 期货公司未能有效履行相关要求的，中国证监会派出机构可暂扣其营业执照

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中国证监会及其派出机构可以将（）记入期货公司及首席风险官诚信档案。

A 首席风险官的培训情况和考试成绩 B 中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施 C 首席风险官的身份、学历、学位证明 D 中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

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中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，可以考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素，从（）等方面，规定投资者准入要求。

A 收入水平 B 资产规模 C 风险识别能力和风险承担能力 D 投资认购最低金额

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