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2021年1月期货从业资格《法律法规》真题
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期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，同时提交的材料包括（ ）。
A 相关会议的决议 B 相关人员的任职资格核准文件 C 任职决定文件 D 高级管理人员职责范围的说明
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关于违约责任的承担，下列说法正确的是（ ）。
A 在期货合约交割期内，甲买方期货公司对客户乙违约，则期货交易所应当代甲向乙承担违约责任 B 在期货合约交割期内，丙卖方期货公司对客户丁违约，则期货交易所应当代丙向丁承担违约责任 C 在期货合约交割期内，期货公司客户戊对乙违约，则期货公司应当代戊向乙承担违约责任 D 在期货合约交割期内，期货公司客户戊对乙违约，期货公司不承担违约责任
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不定项选择题 某公司拟注册期货公司，注册资本为1亿元，其中包括人民币7000万元和3000万元的其他公司股权。根据以上事实，下列选择中正确的有（ ）。
A 方案不符合规定，注册资本低于最低限额 B 方案不符合规定，货币出资比例低于标准 C 方案不符合规定，注册资本必须全部是货币资本 D 方案不符合规定，股权不是期货公司经营必需的非货币资本
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不定项选择题 下列（ ）行为可能构成操纵期货市场价格的行为。
A 爱农公司是一家大型农产品进出口贸易公司，为了在期货市场获利，大量囤积大豆 B 李某利用内幕人员的信息优势，在一个交易日内连续买卖合约，数额巨大 C 甲乙约定，甲于某月的第一个交易日以约定的价格大量买进乙的期货合约 D 违反规定收取保证金，或者挪用保证金的
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不定项选择题 某日，A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元。如果该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是（ ）。
A 首席风险官应当向董事会报告 B 首席风险官应当向中国期货业协会报告 C 首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告 D 首席风险官应当向公司控股股东报告
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不定项选择题 在某期货公司交易保证金不足的情况下，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金。由于行情向持仓不利的方向变化，导致期货公司发生透支并造成100万元的
A 期货交易所承担主要赔偿责任 B 期货交易所承担全部赔偿责任 C 期货交易所赔偿期货公司80万元 D 期货交易所赔偿期货公司50万元
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不定项选择题 国务院期货监督管理机构应当依法为期货公司或者其分支机构办理期货业务许可证注销手续的情形有（ ）。
A 营业执照被公司登记机关依法注销 B 主动提出注销申请 C 成立后无正当理由超过2个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续2个月以上 D 符合国务院期货监督管理机构规定的其他情形
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不定项选择题 甲是某期货公司的期货经纪从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当（ ）。
A 及时告诉投资者这种情况 B 不做任何说明，直接要求投资者买入该合约 C 经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，甲应当确保投资者的利益得到公平的对待 D 请求期货公司立即换期货经纪人员，不得再从事该期货合约
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不定项选择题 张某在某期货公司从事期货交易，由于投资品种价格大幅度下滑，张某向王某进行了借贷1000万元。如王某起诉张某，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取
A 王某可以申请人民法院到期货交易所冻结、划拨张某的保证金 B 王某可以申请人民法院对张某的持仓依法采取保全和执行措施 C 张某有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行其他财产 D 王某可以申请人民法院对张某的保证金依法采取保全和执行措施
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不定项选择题 某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，造成了投资者张某的损失，张某打算向期货交易所索要赔偿，以下说法正确的是（ ）。
A 期货公司如果拒绝代张某向期货交易所主张权利，张某可以直接起诉期货交易所 B 张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利 C 期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿张某的损失 D 张某可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼
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