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2021年1月期货从业资格《法律法规》真题
多选
当符合下列（ ）条件时，期货公司应当承担其分支机构在经营活动中所产生的民事责任。
A 该分支机构已经取得营业执照和经营许可证 B 该民事责任为分支机构所不能承担 C 该经营活动超出了分支机构的经营范围 D 期货公司在管理上有过错
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多选
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，下列投资者中经营机构每年必须进行回访的有（ ）。
A 购买或接受高风险产品或服务的普通投资者 B 购买或接受高风险产品或服务的专业投资者 C 生活来源主要依靠积蓄或社会保障的普通投资者 D 中国证监会、中国期货业协会和经营机构认为必要的投资者
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多选
为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，下列负债项目可以按照一定比例计入净资本的有（ ）。
A 期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款 B 期货公司应付交易所质押款 C 期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款 D 期货公司借入的次级债务
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多选
期货公司应当根据期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项的（ ）进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。
A 性质 B 涉及金额 C 进展情况 D 形成原因
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多选
期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的（ ）。
A 予以警告 B 没收违法所得，并处3万元以下罚款 C 撤销任职资格 D 情节严重的，暂停或者撤销任职资格
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多选
根据《期货投资者保障基金管理办法》，期货投资者保障基金保障的主体范围包括（ ）。
A 期货市场个人投资者 B 期货市场机构投资者 C 期货交易所非期货公司会员 D 符合一定条件的期货公司
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多选
下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是（ ）。
A 期货公司的管理人员和专业人员 B 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员 C 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员 D 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
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多选
划分产品或者服务风险等级时，应当综合考虑很多因素，其中包括（ ）。
A 到期时限 B 稳定性 C 结构复杂性 D 募集方式
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多选
期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取（ ）等监管措施。
A 撤销任职资格 B 记入信用记录 C 提示 D 谈话
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多选
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据（ ）制定的。
A 《期货交易所管理办法》 B 《期货交易管理条例》 C 《期货公司监督管理办法》 D 《中华人民共和国公司法》
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