2021年1月期货从业资格《法律法规》真题

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李某由于身份证件遗失，于是持本人身份证复印件和机动车驾驶证件前往期货公司进行开户，面对这种情况，期货公司做法错误的是（）。

A 期货公司应当先为李某开户 B 期货公司应当不予为其开户 C 期货公司可以允许李某持其亲属身份证原件进行开户 D 若李某所持证件信息一致，期货公司可以为其开户

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下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述中，正确的有（）。

A 情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证 B 对直接责任人员，给予警告，并处罚款 C 情节严重的，对直接负责人员暂停或者撤销期货从业人员资格 D 对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款

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经营机构应当建立（）机制，销售人员不得参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估，以及投资者与产品或服务的匹配。

A 投资者适当性评估 B 执业规范 C 销售隔离 D 内部问责

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经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形有（）。

A 期货公司涉及重大诉讼可能增加自身负债水平 B 期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力 C 已按规定足额缴纳上一年度保障基金 D 保障基金总额足以覆盖市场风险

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期货公司非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向（）提出。

A 期货交易所 B 中国证监会 C 中国期货业协会 D 全面结算会员期货公司

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对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取（）。

A 责令改正 B 给予警告 C 单处或者并处3万元以下罚款 D 在协会网站公示

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期货公司实际控制人不得进行（）行为。

A 侵占期货公司资产 B 滥用职权 C 挪用客户保证金 D 损害客户合法权益

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根据《期货公司投资咨询业务试行的办法》，下列关于期货公司提供风险管理服务的表述，正确的有（）。

A 期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程 B 期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或培训 C 期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能 D 期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力

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以下属于期货交易所章程应当载明的事项有（）。

A 基本业务制度 B 风险准备金管理制度 C 财务会计、内部控制制度 D 交易纠纷的处理方式

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期货公司的首席风险官的职责包括（）。

A 对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查 B 对期货公司的风险管理进行监督、检查 C 发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告 D 发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向公司监事会报告

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