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2021年1月期货从业资格《法律法规》真题
判断
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，期货、现货市场行情发生重大变化或客户可能出现风险时，从事介绍业务的证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提
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未取得期货从业资格的人员，不得在机构中从事任何工作。 （ ）
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期货公司结算部门负责人离职，公司考虑到首席风险官李某以前具有结算部门的管理经验，可以任命李某兼任该部门负责人。 （ ）
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银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监管管理机构批准。 （ ）
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当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，可以采取限制会员或者客户的最大持仓量的措施加以应对。（ ）
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未经期货交易所批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。（ ）
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未经国务院审批，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。 （ ）
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判断
投资者提供的信息发生重要变化，可能影响其投资者分类的，应当及时告知经营机构。（ ）
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判断
为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据《期货交易管理条例》，制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》。（ ）
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判断
某期货公司近期客户穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理可以以该问题属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查为由限制首席风险官的履职行为。 （ ）
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